基金管理人合规管理旨在（ ）。
①促进行业规范运作；②夯实行业诚信基础；③提高基金公司内控及事前风险防范水平；④保证基金管理人盈利性；⑤在基金行业树立合规意识；⑥保证投资者在交易中获利；⑦切实保护投资者合法权益
A. ①②③④⑥
B. ①②③⑤⑦
C. ②③⑤⑥⑦
D. ②③④⑤⑦
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基金管理人合规管理旨在（ ）。①促进行业规范运作；②夯实行业诚信基础；③提高基金公司内控及事前风险防范水平；④保证基金管理人盈利性；⑤在基金行业树立合规意识；⑥保证投资者在交易中获利；⑦切实保护投资者合法权益
A.①②③④⑥ B.①②③⑤⑦ C.②③⑤⑥⑦ D.②③④⑤⑦
答案
基金管理人的合规管理目标为（）。Ⅰ.建立健全基金管理人合规风险管理体系Ⅱ.实现对合规风险的有效识别和管理Ⅲ.促进基金管理人全面风险管理体系的建设Ⅳ.确保基金管理人依法合规经营
A.Ⅰ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
基金管理人合规管理的目标主要包含（ ）。Ⅰ．建立健全基金管理人合规风险管理体系Ⅱ．有效识别和管理合规风险Ⅲ．促进基金管理人全面风险管理体系的建设Ⅳ．确保基金管理人依法合规经营
A.Ⅰ B.Ⅰ、Ⅱ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
基金公司合规管理的目标包括（ ）Ⅰ.建立健全基金管理人合规风险管理体系；Ⅱ.实现对合规风险的有效识别和管理；Ⅲ.促进基金管理人人员的稳定；Ⅳ.确保基金管理人依法合规经营"
A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
答案
基金管理人合规管理的目标主要包含（）。<br/>Ⅰ．建立健全基金管理人合规风险管理体系<br/>Ⅱ．有效识别和管理合规风险<br/>Ⅲ．促进基金管理人全面风险管理体系的建设<br/>Ⅳ．确保基金管理人依法合规经营
A.Ⅰ B.Ⅰ、Ⅱ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
（ ）是基金管理人的内部合规管理活动，随着基金行业合规要求的不断加强，基金行业合规审核越来越必要、其目标是把外部监督可能发现的问题及时在内部发现并进行有效的处理。
A.合规检查 B.合规审核 C.合规培训 D.合规投诉处理
答案
基金管理人合规管理中的“规”包括（）。
A.法律规则 B.公司章程 C.职业道德 D.以上全是
答案
（）不是基金管理人合规管理相关部门的合规责任
A.收集、筛选可能预示潜在合规问题的数据 B.对不合规现象或问题进行惩处 C.及时为高级管理层提供合规建议 D.保持与监管机构日常的工作联系
答案
（2017年真题）对股权投资基金及管理人进行登记、备案的作用是（ ）。Ⅰ 加强机构自身合规运作和信息披露的意识Ⅱ 投资者可以通过基金业协会获悉管理人及基金的基本信息Ⅲ 基金业协会可以对以私募为名进行的公募、内幕交易、非法集资等非法活动加强自律管理Ⅳ 实现改善股权投资基金行业环境、促进行业规范发展的目标
A.Ⅰ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
(2017年)对股权投资基金及管理人进行登记、备案的作用是（ ）。Ⅰ 加强机构自身合规运作和信息披露的意识Ⅱ 投资者可以通过基金业协会获悉管理人及基金的基本信息Ⅲ 基金业协会可以对以私募为名进行的公募、内幕交易、非法集资等非法活动加强自律管理Ⅳ 实现改善股权投资基金行业环境、促进行业规范发展的目标
A.Ⅰ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
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基金管理人的合规管理对公司的决策系统、执行系统进行（ ）的合规监控。
基金管理人合规管理内容不包括（）。
（）是基金管理人合规管理的目标
基金管理人在合规管理的过程中，需要遵循（）。Ⅰ、中国证监会发布的法规Ⅱ、中国证券投资基金业协会制定的行业规范Ⅲ、基金管理人的公司章程Ⅳ、诚实、守信的职业道德
基金管理人合规管理的目标不包括（ ）。
基金管理人的合规管理目标不包括（ ）。
基金管理人合规管理原则不包括（）。
基金管理人合规管理的目标不包括（ ）。
基金管理人的合规管理内容不包括（）。
基金管理人的合规管理目标不包括（）。
基金管理人的合规管理目标不包括（ ）。
下列各项中（ ）不是基金管理人合规管理相关部门的合规责任。
基金管理人合规管理的最终责任由（）承担
基金管理人合规管理的原则不包括（）。
基金管理人合规管理的原则不包括（ ）。
基金管理人的合规管理主要涉及（ ）等内容。
基金管理人的合规审核不包括（ ）。
基金管理人的合规审核不包括（）。
基金管理人的合规管理一般涉及（）内容。
基金管理人的合规管理涉及的内容不包括（）
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