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投资者对其提供的信息和证明材料的( )负责,并配合经营机构进行适当性评估、分类及匹配管理。
多选题
投资者对其提供的信息和证明材料的( )负责,并配合经营机构进行适当性评估、分类及匹配管理。
A. 权威性
B. 真实性
C. 准确性
D. 完整性
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多选题
投资者对其提供的信息和证明材料的( )负责,并配合经营机构进行适当性评估、分类及匹配管理。
A.权威性 B.真实性 C.准确性 D.完整性
答案
判断题
根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》投资者对其提供的信息和证明材料的真实性、准确性和完整性负责()
答案
单选题
普通投资者申请成为专业投资者应当以( )形式向经营机构提出申请并确认自主承担可能产生的风险和后果,提供相关证明材料。
A.电话 B.书面 C.短信 D.微信
答案
多选题
需要投资者提供以下材料来证明其符合合格投资者条件()
A.税单 B.银行存款证明等资产证明 C.收入证明 D.投资金额在300万以上的客户不需要提供
答案
判断题
投资者提供的信息发生重要变化,可能影响其投资者分类的,应当及时告知经营机构。( )
答案
判断题
根据《证券期货投资者适当性管理办法》,普通投资者与经营机构发生纠纷的,普通投资者应当提供相关资料,证明其已向经营机构履行相关义务。
答案
判断题
根据《证券期货投资者适当性管理办法》,普通投资者与经营机构发生纠纷的,普通投资者应当提供相关资料,证明其已向经营机构履行相应义务。
答案
多选题
经营机构向投资者销售产品或者提供服务时,应当了解投资者的( )信息。
A.收入来源和数额、资产、债务等财务状况; B.投资相关的学习、工作经历及投资经验; C.投资期限、品种、期望收益等投资目标; D.风险偏好及可承受的损失;
答案
多选题
某经营机构向投资者销售产品或者提供服务时,应当了解投资者的相关信息。中国证监会及其派出机构在对该经营机构进行et常监督检查时,发现其违反了投资者适当性管理办法。经营机构应当了解的投资者信息包括( )。
A.投资相关的学习、工作经历及投资经验 B.风险偏好及可承受的损失 C.诚信记录 D.收入来源
答案
单选题
根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》,经营机构应当建立( ),收录投资者信息并及时更新。
A.投资者保障基金 B.投资者适当性评估数据库 C.期货产品或服务风险等级名录 D.投资者风险承受能力评估问卷
答案
热门试题
期货经营机构向投资者销售产品或者提供服务时,应当充分了解投资者信息。了解投资者信息的途径有( )。
普通投资者申请成为专业投资者应当以()形式向基金销售机构提出申请并确认自主承担可能产生的风险和后果,提供相关证明材料
经营机构向投资者销售产品或者提供服务时,应当了解投资者的下列()信息
经营机构向投资者销售产品或者提供服务时,可以采用下列()方式了解投资者信息
期货公司会员应当要求投资者对综合评估各项指标提供证明材料,未能提供证明材料的项目()。
根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》规定,投资者提供的信息发生重要变化是,对于可能影响其投资者分类的,投资者应当及时告知( )。
根据《金融期货投资者适当性制度操作指引》的规定,期货公司应当要求投资者对综合评估各项标准提供证明材料,未能提供证明材料的项目评分为()
期货公司应当要求投资者对综合评估各项指标提供证明材料,未能提供证明材料的项目评分为零。()
期货公司应当要求投资者对综合评估各项指标提供证明材料,未能提供证明材料的项目评分为零()
经营机构应当根据投资者和产品或者服务的信息变化情况,主动调整投资者分类、产品或者服务分级以及( ),并告知投资者相关情况。
期货经营机构向投资者销售产品或者提供服务时,应当充分了解投资者信息。下列不属于了解投资者信息的途径的是( )。
经营机构向投资者销售产品或者提供服务时,应当充分了解投资者信息,可以采用下了()方式
证券期货经营机构向投资者销售产品或者提供服务时,应当了解的投资者信息包括( )。
期货公司会员应当要求投资者对综合评估各项指标提供证明材料,未能提供证明材料的项目评分为零。
根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》,经营机构及其从业人员应当对在履行投资者适当性工作职责过程中获得投资者的信息,投资者风险承受能力评估结果等信息和资料严格保密,防止信息和资料被泄露或者不当利用()
经营机构应当根据投资者和产品或服务的信息变化情况,主动调整投资者分类、产品或服务分级以及适当性匹配意见,并告知投资者。( )
期货公司会员应当要求投资者对综合评估各项指标提供证明材料,对于未能提供相关证明材料的项目,不予评估。
经营机构向投资者销售产品或者提供服务时,应了解信息的信息包括()等
经营机构向投资者销售产品或提供服务时,不需要了解自然人投资者的信息是( )。
普通投资者申请成为专业投资者应当以书面形式向()提出申请并确认自主承担可能产生的风险和后果,提供相关证明材料
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