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需要投资者提供以下材料来证明其符合合格投资者条件()
多选题
需要投资者提供以下材料来证明其符合合格投资者条件()
A. 税单
B. 银行存款证明等资产证明
C. 收入证明
D. 投资金额在300万以上的客户不需要提供
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多选题
需要投资者提供以下材料来证明其符合合格投资者条件()
A.税单 B.银行存款证明等资产证明 C.收入证明 D.投资金额在300万以上的客户不需要提供
答案
单选题
汇集多位投资者资金间接或直接投资于股权投资基金,需要穿透核查最终投资者是否符合合格投资者条件的是()。
A.慈善基金 B.企业年金 C.在中国证券投资基金业协会备案的投资计划 D.合伙企业
答案
单选题
汇集多位投资者资金间接或直接投资于股权基金,需要穿透调查最终投资者是否符合合格投资者条件的是( )。
A.慈善基金 B.企业年金 C.在中国证券投资基金业协会备案的投资计划 D.合伙企业
答案
单选题
()应该对投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估,并由投资者书面承诺符合合格投资者条件。
A.基金管理人、基金托管人 B.基金管理人、基金销售机构 C.基金托管人、基金销售机构 D.基金业协会、基金管理人
答案
单选题
()应该对投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估,并由投资者书面承诺符合合格投资者条件。
A.基金托管人 B.基金销售机构 C.基金销售机构 D.基金管理人
答案
单选题
( )应该对投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估,并由投资者书面承诺符合合格投资者条件。
A.基金管理人 B.基金管理人 C.基金托管人 D.基金业协会
答案
单选题
在投资下列产品前,投资者应当以书面承诺其符合合格投资者标准的是( )。
A.私募基金 B.私募基金和公募基金 C.债券 D.证券交易所上市交易的证券
答案
单选题
特定对象的确定流程要求是()。I.采取问卷调查评估投资者的风险识别能力和风险承担能力Ⅱ.采取电话回访形式评估投资者的风险识别能力和风险承担能力Ⅲ.投资者书面承诺其符合合格投资者标准Ⅳ.投资者口头承诺其符合合格投资者标准
A.I、Ⅲ B.Ⅱ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ D.I、Ⅳ
答案
单选题
(2018年真题)( )应该对投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估,并由投资者书面承诺符合合格投资者条件。
A.基金管理人、基金托管人 B.基金管理人、基金销售机构 C.基金托管人、基金销售机构 D.基金业协会、基金管理人
答案
单选题
募集机构应当向特定对象宣传推介基金。应对投资者风险识别能力和()进行评估。投资者应当以书面形式承诺其符合合格投资者标准。
A.个人投资喜好 B.风险了解状况 C.风险承担能力 D.对市场了解状况
答案
热门试题
下列基金机构投资人中,符合合格投资者标准的是( )。
募集机构应当向特定对象宣传推介基金,应对投资者风险识别能力和( )进行评估。投资者应当以书面形式承诺其符合合格投资者标准。
私募基金管理人自行销售私募基金的,应对投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估,由投资者()承诺符合合格投资者条件。
以下需要核查最终投资者是否为合格投资者并合并计算投资者人数的情况是( )。
对于已经成功申请为合格投资者的客户,公司每年对其成为合格投资者的条件进行确认,不符合条件的,系统将自动取消其私募资管产品的合格投资者资格()
按照《证券期货投资者适当性管理办法》的要求,( )专业投资者指的是符合一定条件的专业投资者,即符合一定资产、财务规模并且具备一定投资知识和经验的投资者,此类投资者需提供相关证明材料,经经营机构核验属实的可以直接认定为专业投资者。
股权投资( )自行销售股权投资基金的,应当采取问卷调查等方式,对投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估,由投资者书面承诺符合合格投资者条件;应当制作风险揭示书,由投资者签字确认。
以下需要穿透核查最终投资者是否为合格投资者并合并计算投资者人数的情况是( )。
在合理审查私募基金投资者是否符合合格投资者标准时,私募基金销售人员以下做法中不严谨的是()
非公开发行的公司债券应当向符合条件的合格投资者发行,但下列投资者中不受合格投资者资质条件限制的有( )。
(2016年)以下需要穿透核查最终投资者是否为合格投资者并合并计算投资者人数的情况是()。
合格的投资者的哪些方面需要符合规定的条件()
非公开募集基金应当向合格投资者募集,以下不属于合格投资者条件的是()。
下列不是符合合格投资者要求的金融资产的是()。
以下( )需要私募基金销售机构应当穿透核查最终投资者是否为合格投资者。
(2016年真题)以下需要穿透核查最终投资者是否为合格投资者并合并计算投资者人数的情况是( )。
私募基金管理人自行销售私募基金的,应当采取()等方式,对投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估,由投资者书面承诺符合合格投资者条件;应当制作风险揭示书,由投资者签字确认。
以下不符合私募基金合格投资者条件的是( )。
非公开发行的公司债券应当向合格投资者发行,合格投资者应当符合的条件包括()
非公开发行的公司债券应当向合格投资者发行,合格投资者应当符合的条件包括()
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