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以下关于合规文化的实现,说法错误的是( )。
单选题
以下关于合规文化的实现,说法错误的是( )。
A. 树立“合规从基层做起”的理念
B. 树立“主动合规“理念
C. 树立“合规人人有责”理念
D. 树立“合规创造价值”理念
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单选题
以下关于合规文化的实现说法错误的是()
A.树立“合规从中层做起”的理念 B.树立“主动合规“理念 C.树立“合规人人有责”理念 D.树立“合规创造价值”理念
答案
单选题
以下关于合规文化的实现,说法错误的是( )。
A.树立“合规从基层做起”的理念 B.树立“主动合规“理念 C.树立“合规人人有责”理念 D.树立“合规创造价值”理念
答案
单选题
以下关于合规文化的特点说法错误的是()
A.合规文化是银行的自身需求 B.合规文化体现了价值取向 C.合规文化必须通过制度传达 D.合规风险报告是合规文化的核心
答案
单选题
以下关于合规风险的说法,错误的是( )。
A.商业银行应加强合规文化建设,并将合规文化建设者融入企业文化建设全过程 B.董事会和高级管理层应确定合规的基调,确立全员主动合规 C.整体经营活动的合规是由其众多从业人员的合规构成的 D.个别银行业从业人员违反规定政策的行为可能不会为银行带来合规风险
答案
单选题
下列选项中,关于合规文化的实现说法错误的是()。
A.树立“合规从中层做起”的理念 B.树立“合规人人有责”理念 C.树立“主动合规“理念 D.树立“合规创造价值”理念
答案
单选题
以下关于董事会的合规职责说法错误的是( )。
A.审议批准合规政策,监督合规政策的实施,并对实施情况进行年度评估 B.根据总经理提名决定合规负责人的聘任 C.决定公司合规管理部门的设置及其职能 D.无须保证合规负责人独立于董事会
答案
单选题
以下关于我行合规管理要求的说法中错误的是。?()
A.不为违反联合国制裁措施的交易提供金融服务 B.不与中国gongan部制裁名单上的人员发生任何业务往来 C.除特殊情况外.不得续作涉及伊朗.朝鲜的跨境汇款业务 D.可以通过修改.删除报文中涉及制裁的信息.帮助客户规避制裁
答案
单选题
以下关于合规风险的表述,错误的是( )。
A.合规风险在绝大多数情况发生于基金管理人的制度决策层面和各级管理人员身上,往往带有制度缺陷和治理结构缺失 B.合规风险与操作风险声誉风险和道德风险是一样的 C.合规风险管理对基金管理人来说具有更重要的现实意义,它是基金管理人全面风险管理体系的重要组成部分 D.合规风险是指因公司及员工违反法律法规基金合同和公司内部规章制度等而导致公司可能遭受法律制裁监管处罚重大财务损失和声誉损失的风险
答案
单选题
以下关于合规总监的描述中,错误的是()。
A.担任合规总监要求从事证券工作3年以上,并且通过有关专业考试或具有8年以上法律工作经历 B.担任合规总监必须取得证券公司高级管理人员任职资格 C.合规总监不得兼任与合规管理职责相冲突的职务,不得分管与合规管理职责相冲突的部门 D.担任合规总监要求熟悉证券业务,通晓证券法律法规和准则,具有胜任合规管理工作需要的专业知识和技能
答案
单选题
以下关于合规性评价说法不正确的是()。
A.合规性评价的频次和实际可根据要求的重要性 B.所有的合规性义务均需定期予以评价 C.不合规项已通过环境管理体系过程予以识别并纠正,则不合规项需要升级为不符合 D.尚未导致实际的针对法律法规要求的不合规项也需要予以纠正
答案
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以下关于合规性评价说法不正确的是()
按照《证券公司合规管理实施指引》的要求,A证券公司设立合规部门,作为合规负责人王某领导的办事机构承担合规管理职责。以下关于合规部门的说法中错误的是( )。
按照《证券公司合规管理实施指引》的要求,某证券公司设立合规部门,作为合规负责人王某领导的办事机构承担合规管理职责。以下关于合规部门的说法错误的是( )。
以下关于文化和心理的说法错误的是
以下关于企业文化的说法错误的是()
以下关于“企业文化”的说法,错误的是( )。
按照《证券公司合规管理实施指引》的要求,某证券公司设立合规负责人王某,以下关于王某的说法错误的是( )。
按照《证券公司合规管理实施指引》的要求,某证券公司设立合规部门,作为合规负责人王某领导的办事机构承担合规管理职责。以下关于合规部门的说法中错误的是()。
按照《证券公司合规管理实施指引》的要求,某证券公司设立合规部门,作为合规负责人王某领导的办事机构承担合规管理职责。以下关于合规部门的说法中错误的是( )。
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