单选题

下列销售业务控制描述错误的一项是( )。

A. 严格审核客户开户资料,符合反洗钱与销售适用性规定。
B. 申购、赎回和转换交易申请均经过客户直接执行。
C. 制定销售行为的规范,防止延时交易、商业贿赂以及误导、欺诈和不公平对待投资者等违法违规行为的发生。
D. 制定相关政策,确保投资者信息得到保护。

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单选题
下列销售业务控制描述错误的一项是( )。
A.严格审核客户开户资料,符合反洗钱与销售适用性规定。 B.申购、赎回和转换交易申请均经过客户直接执行。 C.制定销售行为的规范,防止延时交易、商业贿赂以及误导、欺诈和不公平对待投资者等违法违规行为的发生。 D.制定相关政策,确保投资者信息得到保护。
答案
主观题
制定销售业务控制制度的目的主要是为了加强销售业务内部控制,规范销售业务行为,防范销售活动中的( )
答案
单选题
属于销售业务控制内容的是(  )。
A.宣传推介材料必须经过审核 B.公司应对信息数据实行严格的管理 C.应当采取合理的估值方法和科学的估值程序 D.设立监察稽核部门,对公司经营层负责,开展监察稽核工作
答案
多选题
根据《中国银监会关于规范商业银行代理销售业务的通知》,下列关于代理销售业务说法错误的是()
A.商业银行应当在代销业务与其他业务之间建立风险隔离制度 B.商业银行可以代销本通知规定范围以外的机构发行的产品 C.商业银行开展代理销售业务不需要授权 D.商业银行开展代销业务,应当加强投资者适当性管理
答案
多选题
下列对投资基金销售业务描述,正确的有( )。
A.未与基金管理人签订书面代销协议的,代销机构不得办理基金销售 B.代销机构经批准可以委托其他机构代为办理基金的销售 C.基金管理人对代销机构的基金销售业务负有检査、监督的义务 D.基金管理人应审查代销机构使用的宣传材料,并对材料内容负责 E.代销机构应当在有证券投资基金托管业务资格的商业银行开立与基金销售有关的账 户,并由基金管理人对账户内的资金进行监督
答案
多选题
下列对投资基金销售业务的描述,正确的有()。
A.未与基金管理人签订书面代销协议的,代销机构不得办理基金销售 B.代销机构经批准可以委托其他机构代为办理基金的销售 C.基金管理人对代销机构的基金销售业务负有检查、监督的义务 D.基金管理人应审查代销机构使用的宣传材料,并对材料内容负责 E.代销机构应当在有证券投资基金托管业务资格的商业银行开立与基金销售有关的账户,并由基金管理人对账户内的资金进行监督
答案
单选题
下列不属于基金公司销售业务控制内容的是()
A.宣传推介材料必须经过审核 B.制定销售行为的规范,防止延时交易、商业贿赂等违法行为的发生 C.公司应当建立交易监测系统、预警系统和交易反馈系统 D.严格审核客户开户资料
答案
单选题
下列关于视同销售业务的处理表述错误的是()。
A.视同销售业务通常在会计上不确认收入 B.在税收上要视同销售实现确认应税收入并计缴税金 C.视同销售业务会计上一般也应确认收入并结转成本 D.在税收上视同销售计缴增值税,同时计算缴纳所得税
答案
单选题
下列选项中,不属于销售业务内部控制目标的是()
A.保证商品安全完整 B.保证货款的及时足额收取 C.保证销售业务有效的运行 D.保证及时监督检查
答案
单选题
公开募集基金的销售业务包括很多方面,下列不属于基金销售业务的是()
A.基金份额的申购、赎回 B.基金份额发售 C.基金份额登记 D.基金宣传推介
答案
热门试题
关于基金销售业务内部控制的主要内容,以下表述错误的是( ) 根据《中国银监会关于规范商业银行代理销售业务的通知》,下列属于代理销售业务的是() 下列各项关于企业销售业务内部控制的表述中,正确的是()。 根据《中国银监会关于规范商业银行代理销售业务的通知》,下列关于代理销售业务内部管理制度说法错误的是() 下列选项中,关于《企业内部控制应用指引第9号——销售业务》说法错误的是()。 下列关于《企业内部控制应用指引第9号——销售业务》的说法中,错误的是()。 下列选项中,关于《企业内部控制应用指引第9号——销售业务》说法错误的是() 下列关于基金销售业务信息管理平台的表述,错误的是() 销售业务的内部控制制度的设计应 材料全屏某公司的产品销售方式是合同发货制,请你为该公司设计销售业务流程控制点,并指出销售业务处理程序的设计要点。11【简答】请你为该公司设计销售业务流程控制点,并指出销售业务处理程序的设计要点。 下列与销售业务相关的内部控制中,你认可的有() 下列对投资基金销售业务的描述中,不正确的有() 下列关于商业银行代理销售业务说法中错误的有() 销售业务中有客户信用控制的单据有哪些() 配送业务报告的内容一般包括销售业务预算、销售业务执行结果、差异分析及改善建议等。 下列关于零售销售业务中零售日报的描述正确的是()。 下列关于销售业务收款环节的控制措施,说法不正确的是( )。 下列关于销售业务收款环节的控制措施,说法不正确的是( )。 下列关于销售业务收款环节的控制措施,说法不正确的是() 基金销售机构新设合并的,新公司应依法申请销售业务资格,新公司()内仍未取得销售业务资格的,合并方基金销售业务资格终止。
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