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在控制活动方面,基金公司应当建立完善的( )。
单选题
在控制活动方面,基金公司应当建立完善的( )。
A. 资产分离制度
B. 岗位分离制度
C. 重要业务部门和岗位的物理隔离
D. 以上说法都正确
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单选题
在控制活动方面,基金公司应当建立完善的()。
A.资产分离制度 B.岗位分离制度 C.重要业务部门和岗位的物理隔离 D.以上都正确
答案
单选题
在控制活动方面,基金公司应当建立完善的( )。
A.资产分离制度 B.岗位分离制度 C.重要业务部门和岗位的物理隔离 D.以上说法都正确
答案
单选题
在控制活动方面,基金公司应当建立完善的制度包括()。Ⅰ.资产分离制度Ⅱ.岗位分离制度Ⅲ.内部监控制度Ⅳ.信息沟通制度
A.Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ
答案
单选题
下列关于管理人内部控制的主要控制活动要求的说法,表述正确的是( )。 Ⅰ股权投资基金管理人应当建立完善的财产分离制度 Ⅱ股权投资基金管理人应建立健全相关机制 Ⅲ股权投资基金管理人应当建立健全投资业务控制 Ⅳ股权投资基金管理人不能自行控制信息技术和会计核算等职能
A.ⅠⅡⅢⅣ B.ⅠⅢⅣ C.ⅠⅡⅣ D.ⅠⅡⅢ
答案
多选题
期货公司应当按照()原则,建立并完善公司治理
A.明晰职责 B.强化制衡 C.严格执行保证金制度 D.加强风险管理
答案
多选题
公司新媒体管理应当建立完善( )。
A.信息发布审核机制 B.信息共享机制 C.协同联动机制 D.信息安全保障机制
答案
多选题
证券公司定向资产管理业务应当建立完善的交易控制体系,主要内容包括()。
A.建立投资指令审核制度 B.建立交易监测系统,要报警系统和反馈系统 C.建立完善的交易记录制度 D.执行公平的交易分配制度
答案
多选题
证券公司定向资产管理业务应当建立完善的交易控制体制,主要内容包括()
A.建立完善的交易记录制度 B.建立投资指令审核制度 C.执行公平的交易分配制度 D.建立交易监测系统、预警系统和反馈系统,完善相关的安全设施
答案
多选题
期货公司应当按照()的原则,建立并完善公司治理
A.明晰职责 B.强化制衡 C.利润最大化 D.加强风险管理
答案
多选题
期货公司应当按照()的原则,建立并完善公司治理
A.明晰职责 B.收入最大化 C.加强风险管理 D.强化制衡
答案
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期货公司应当按照( )的原则,建立并完善公司治理。
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期货公司会员单位应当建立和完善的制度包括()。
根据《期货公司管理办法》,期货公司应当按照()的原则,建立并完善公司治理
根据《期货公司管理办法》,期货公司应当按照()的原则,建立并完善公司治理。
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私募基金管理人应当保存私募基金内部控制活动等方面的信息,保存期限自私募基金清算终止之日起不得少于()
建立和完善内部控制制度要从五个方面进行的,其中不包括以下哪种()。
基金管理人应通过授权控制来控制业务活动的运作。授权控制应当贯穿于公司经营活动的始终,授权控制的主要内容不包括()。
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根据《期货公司监督管理办法》,期货公司应当按照()的原则,建立并完善公司治理
根据《期货公司监督管理办法》,期货公司应当按照()的原则,建立并完善公司治理
基金管理公司应当建立和股东之间的业务隔离制度。( )
基金管理人为确保会计核算系统的正常运转,所采取会计控制措施应当包括()。Ⅰ .建立凭证制度Ⅱ.建立审核制度Ⅲ.建立严格的成本控制和业绩考核制度Ⅳ.制定完善的会计档案保管和财务交接制度
完善证券公司内部控制应当贯彻( )的原则,确保内部控制有效。
基金管理人内部控制机制建设应当加强的方面,不包括( )。
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