单选题

下列关于证券公司开展股票齐全业务的主要业务规则的说法中错误的是()。

A. 投资者应当在证券公司、期货公司营业场所现场办理股票期权交易开户手续,并书面签署风险揭示书
B. 不具备证券自营业务资格的证券公司,其自有资金不能参与股票期权交易
C. 证券期货经营机构从事股票期权相关业务的,应当建立健全并有效执行信息隔离制度
D. 保证金以现金、证券交易所及证券登记结算机构认可的证券方式交纳

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单选题
下列关于证券公司开展股票齐全业务的主要业务规则的说法中错误的是()。
A.投资者应当在证券公司、期货公司营业场所现场办理股票期权交易开户手续,并书面签署风险揭示书 B.不具备证券自营业务资格的证券公司,其自有资金不能参与股票期权交易 C.证券期货经营机构从事股票期权相关业务的,应当建立健全并有效执行信息隔离制度 D.保证金以现金、证券交易所及证券登记结算机构认可的证券方式交纳
答案
单选题
下列关于证券公司开展股票期权业务的主要业务规则的说法错误的是(  )。
A.投资者应当在证券公司、期货公司营业场所现场办理股票期权交易开户手续,并书面签署风险揭示书 B.不具备证券自营业务资格的证券公司,其自有资金不能参与股票期权交易 C.证券期货经营机构从事股票期权相关业务的,应当建立健全并有效执行信息隔离制度 D.保证金以现金、证券交易所及证券登记结算机构认可的证券方式交纳
答案
单选题
下列关于证券公司IB业务的业务规则的说法错误的是(  )。
A.证券公司只能接受其全资拥有或者控股的,或者被同一机构控制的期货公司的委托从事IB业务 B.证券公司能接受其他期货公司的委托从事IB业务 C.证券公司应当按照合规、审慎经营的原则,制定并有效执行IB业务规则、内部控制、合规检查等制度,确保有效防范和隔离113业务与其他业务的风险 D.期货公司与证券公司应当建立IB业务的对接规则,明确办理客户、行情和交易系统的安装维护、客户投诉的接待处理等业务的协作程序和规则。
答案
单选题
下列关于证券公司提供IB业务的业务规则说法错误的是( )。
A.证券公司应当按照合规.审慎经营的原则,制定并有效执行IB业务规则.内部控制.合规检查等制度,确保有效防范和隔离IB业务与其他业务的风险 B.期货公司与证券公司应当建立IB业务的对接规则 C.证券公司可以同时接受多个期货公司的委托从事IB业务 D.证券公司与期货公司应当独立经营,保持财务.人员.经营场所等分开隔离
答案
单选题
下列关于证券公司IB业务的业务规则的说法错误的是( )。
A.证券公司只能接受其全资拥有或者控股的,或者被同一机构控制的期货公司的委托从事IB业务 B.证券公司能接受其他期货公司的委托从事IB业务 C.证券公司应当按照合规、审慎经营的原则,制定并有效执行IB业务规则、内部控制、合规检查等制度,确保有效防范和隔离IB业务与其他业务的风险 D.期货公司与证券公司应当建立IB业务的对接规则,明确办理客户、行情和交易系统的安装维护、客户投诉的接待处理等业务的协作程序和规则。
答案
单选题
下列属于证券公司开展自营业务应遵循的法律法规,自律规则的有()。 Ⅰ《证券公司监督管理条例》 Ⅱ《公司债券承销业务规范》 Ⅲ《证券公司证券自营业务指引》 Ⅳ《证券公司融资融券业务管理办法》  
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅲ C.Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
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多选题
下列关于证券公司介绍业务规则的描述,正确的有()。
A.证券公司应当按照合规、审慎经营的原则,制定并有效执行介绍业务规则、内部控制、合规检查等制度 B.期货公司与证券公司应当建立介绍业务的对接规则,明确办理开户、行情和交易系统的安装维护、客户投诉的接待处理等业务的协作程序和规则 C.证券公司应当根据内部控制和风险隔离制度的规定,指定有关负责人和有关部门负责介绍业务的经营管理 D.证券公司可以任用有证券从业人员资格但不具有期货从业人员资格的业务人员从事介绍业务
答案
单选题
下列关于证券公司开展融资融券业务说法错误的是( )。
A.证券公司开展融资融券业务,应当遵守法律、行政法规和《证券公司融资融券业务管理办法》的规定 B.证券公司开展融资融券业务,应当加强内部控制,严格防范和控制风险,切实维护客户合法权益 C.未经证监会批准,证券公司可以为客户与客户、客户与他人之间的融资融券活动提供便利和服务 D.证券公司开展融资融券业务,必须经中国证券监督管理委员会批准
答案
单选题
根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》,以下证券公司开展中间介绍业务的业务规则与禁止行为中错误的是( )。
A.证券公司只能接受其全资拥有或者控股的,或者被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务 B.证券公司应当按照合规、审慎经营的原则,制定并有效执行介绍业务规则、内部控制、合规检查等制度 C.证券公司应当定期对介绍业务规则、内部控制、风险隔离等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况进行检查,每年向中国证监会派出机构报送合规检查报告 D.发生重大事项的,证券公司应当在2个工作日内向所在地中国证监会派出机构
答案
单选题
下列关于证券公司从事股票期权业务的说法,错误的是( )。
A.期货公司可以从事股票期权经纪业务 B.期货公司不可以从事股票期权相关业务 C.期货公司可以从事股票期权做市业务 D.期货公司可以从事股票期权自营业务
答案
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关于证券公司申请融资融券业务试点的业务规则,下列说法错误的是( )。 下列关于证券公司提供IB业务的业务规则的说法中,错误的是( )。 下列关于证券公司提供ⅠB业务的业务规则的说法中,错误的是()。 以下证券公司开展中间介绍业务的业务规则与禁止行为中错误的是( )。 以下关于证券公司开展中间介绍业务的业务规则与禁止行为表述中不正确的是( ) 下列关于证券公司开展股票期权业务的主要业务规则的说法正确的有(  )。①投资者应当在证券公司、期货公司营业场所现场办理股票期权交易开户手续,并书面签署风险揭示书②不具备证券自营业务资格的证券公司,其自有资金不能参与股票期权交易③证券期货经营机构从事股票期权相关业务的,应当建立健全并有效执行信息隔离制度④保证金以现金、证券交易所及证券登记结算机构认可的证券方式交纳 根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》,下列关于证券公司开展中间介绍业务的监管措施的说法,错误的是(  )。 关于证券公司融资融券业务试点的业务规则叙述错误的是( )。 下列关于证券公司申请融资融券业务试点的业务规则的说法中,错误的是( )。 下列关于证券公司申请融资融券业务试点的业务规则的说法中,错误的是( )。? 下列关于证券公司开展资产管理业务的说法中,正确的是() 关于证券公司可以开展的业务活动,下列哪些选项是正确的?(  ) 关于证券公司自营业务,以下说法正确的是()。Ⅰ.证券公司可以设立子公司开展自营业务Ⅱ.证券公司可以委托具备资产管理业务资格的其他证券公司进行证券投资Ⅲ.证券公司可以委托基金管理公司进行证券投资Ⅳ.证券公司可以参与股指期货交易 根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》有关业务规则的规定,证券公司不得有下列哪些行为?() 下列关于证券公司从事期货中间介绍业务规则的描述,正确的有() 下列属于证券公司开展自营业务应遵循的法律法规,自律规则的有(  )Ⅰ《证券公司监督管理条例》Ⅱ《公司债券承销业务规范》Ⅲ《证券公司证券自营业务指引》Ⅳ《上海证券交易所债券交易实施细则》 证券公司信用业务涉及的主要部门规章、自律规则包括()。①《证券公司监督管理条例》②《证券公司融资融券业务管理办法》③《证券公司融资融券业务内部控制指引》④《转融通业务监督管理试行办法》 下列不属于证券公司开展证券经纪业务适用的法律法规,部门规则及规范性文件的有(  )。Ⅰ《证券公司融资融券业务管理办法》Ⅱ《证券公司监督管理条例》Ⅲ《内地与香港股票市场交易互联互通机制若干规定》Ⅳ《证券投资顾问业务暂行规定》 根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》,证券公司开展中间介绍业务应当提供( )服务。 根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》,证券公司开展中介介绍业务应当提供()服务。
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