单选题

承销商应当保留( )等承销过程中的相关资料至少3年并存档备查,包括推介宣传材料、路演现场录音等。
Ⅰ.披露
Ⅱ.推介
Ⅲ.定价
Ⅳ.配售

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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单选题
承销商应当保留推介、定价、配售等承销过程中的相关资料至少( )年并存档备查。
A.5 B.4 C.3 D.2
答案
单选题
证券(股票类)发行与承销业务中,承销商应当保留推介、定价、配售等承销过程中的相关资料至少()年并存档备查。
A.5 B.4 C.3 D.2
答案
单选题
承销商应当保留( )等承销过程中的相关资料至少3年并存档备查,包括推介宣传材料、路演现场录音等。Ⅰ.披露Ⅱ.推介Ⅲ.定价Ⅳ.配售
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
多选题
发行承销过程中出现下列哪些情形,发行人和主承销商应当中止发行?()
A.采用询价方式的,有效报价的网下投资者数量不足10家或网下投资者有效申购数量低于网下初始发行量 B.预计发行后无法满足其在招股文件中选择的股票在精选层挂牌标准 C.发行价格未在股东大会确定的发行价格区间内或低于股东大会确定的发行底价 D.发行人和主承销商事先约定并披露的其他情形
答案
单选题
如果承销商在承销过程中违反有关法规,()将依据情节轻重给予处罚,直至取消股票承销资格
A.中国证券业协会 B.当地政府 C.人民银行 D.中国证监会
答案
单选题
承销团中承销商的种类可以分为( )。 Ⅰ.主承销商 Ⅱ.联席主承销商 Ⅲ.副主承销商 Ⅳ.分销商 Ⅴ.副承销商
A.Ⅰ,Ⅲ B.Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ C.Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ D.Ⅱ,Ⅲ,Ⅴ
答案
单选题
首次公开发行股票,主承销商应当保留定价配售相关资料的年限是()
A.至少1年 B.至少5年 C.至少3年 D.至少10年
答案
单选题
承销团中承销商的种类可以分为()。<br/>Ⅰ主承销商<br/>Ⅱ联席主承销商<br/>Ⅲ副主承销商<br/>Ⅳ分销商<br/>Ⅴ副承销商
A.Ⅰ、Ⅲ B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
答案
单选题
根据《首次公开发行股票承销业务规范》,承销商应当保留承销过程中的相关资料并存档备查,其中承销过程中的相关资料包括但不限于(  )。Ⅰ.路演推介活动及询价过程中的推介或宣传材料,投资价值研究报告、路演记录、路演录音等Ⅱ.定价与配售过程中的投资者报价信息、申购信息、获配信息(包括但不限于投资者名称、获配数量、证券账户号码及身份证明文件等)Ⅲ.确定网下投资者条件、发行价格或发行价格区间、配售结果等的决策文件Ⅳ.信息披露文件与申报备案文件
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅲ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
单选题
承销团至少由()个以上的承销商组成。
A.1 B.2 C.3 D.5
答案
热门试题
企业发行短期融资券的承销团有3家或3家以上承销商的,可设( )家联席主承销商或副主承销商,共同组织承销活动。 企业发行短期融资券的承销团有3家或3家以上承销商的,可设()家联席主承销商或副主承销商,共同组织承销活动 承销团由()家以上的承销商组成的,可以设副主承销商,协助主承销商进行承销活动 (2021年真题)下列属于国债销售价格影响因素的有(??)。Ⅰ、承销商所期望的资金回收速度Ⅱ、承销商承销国债的中标成本Ⅲ、流通市场中可比国债的收益率水平Ⅳ、其他国债分销过程中的成本 下列属于国债销售价格影响因素的有()。Ⅰ、承销商所期望的资金回收速度Ⅱ、承销商承销国债的中标成本Ⅲ、流通市场中可比国债的收益率水平Ⅳ、其他国债分销过程中的成本 第 156 题 承销团由两家以上承销商组成的,可以设副主承销商,协助主承销商组织承销活动。(  ) 银行间债券市场中,债券发行过程中,主承销商由发行人自主选择,是否组织承销团由发行人和主承销商协商确定() 在企业债券发行中,至少累计担任过( )副主承销商的金融机构方可担任主承销商。 发行人及其主承销商在推介过程中不得(  )。 发行人和承销商在发行过程中披露信息,应当遵循的原则包括( )。 下列属于国债销售价格影响因素的有()I、承销商所期望的资金回收速度II、承销商承销国债的中标成本III、流通市场中可比国债的收益率水平IV、其他国债分销过程中的成本 在承销商的证券承销方式中,承销商要承担销售和价格的全部风险的方式是() 承销商承销股票的承销期最长不得超过() 首次公开发行股票的发行人和主承销商应当在发行和承销过程中公开披露的信息主要有()。 I.发行公告 II.网上申购相关信息 III.风险公告 IV.发行结果公告 在配股过程中,发行人和主承销商在配股缴款期间,应至少连续()刊登配股提示公告 承销商承销股票的承销期最长不得超过的期限是( )。 承销商承销股票的承销期最长不得超过的日期是( )。 余额包销指在承销协议所规定的承销期开始之前,由主承销商或联席主承销商按承销协议规定价格全额认购债务融资工具的承销方式() 发行人及其主承销商发行过程中发布的信息包括()。 银行间市场中,主承销商在整个债券注册发行过程中扮演着至关重要的角色,一般而言,主承销商应承担的职责包括()
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