多选题

银监会案件防控包括以下哪些案件()

A. 银行员工挪用客户资金
B. 某银行柜员未正确履行岗位职责所引发的案件
C. 银行员工家属遭遇的抢劫案
D. 银行员工在双休日交通肇事

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多选题
银监会案件防控包括以下哪些案件()
A.银行员工挪用客户资金 B.某银行柜员未正确履行岗位职责所引发的案件 C.银行员工家属遭遇的抢劫案 D.银行员工在双休日交通肇事
答案
多选题
银监会案件防控包括以下哪一种类型的案件()
A.银行员工挪用客户资金 B.某银行柜员未正确履行岗位职责所引发的案件 C.银行员工家属遭遇的抢劫案 D.银行员工在双休日交通肇事
答案
主观题
银监会案件防控的类型主要有哪些?
答案
主观题
银监会案件防控的类型主要有哪些
答案
多选题
案件防控工作日常开展情况,主要包括以下哪些方面()
A.案件防控工作组织推动和采取防控措施的情况 B.风险自查自评和排查工作情况 C.主动排查情况及成效 D.发案银行业金融机构落实整改措施和问责情况
答案
多选题
以下哪些属于银监会案防工作意见中及时查处案件,严格案件问责的工作要求()
A.加强组织协调,高效开展案件调查 B.严格案件问责,严肃责任追究 C.开展案防工作试评估,激发内生动力 D.开展案件整改检查,推动以查促防
答案
单选题
案件防控必须以人为本,案件的发生,可能与以下哪些因素有关()。
A.管理失职 B.直接作案 C.监督失效 D.以上都对
答案
单选题
中国银监会对加强案件防控、落实内审有关要求提出的具体要求不包括()
A.加强与监管部门的交流 B.对发现的风险或问题督促及时整改 C.及时向董事会提交全面的审计工作报告 D.将案件风险作为一项重要内容纳入各营业机构每年的风险评估
答案
多选题
根据《中国银监会办公厅关于加强银行业案件防控工作的通知》(银监办发[2010]221号),各金融机构对案件防控工作要坚持()原则,避免案件防控工作孤立化、间歇化。
A.每案必须专人负责 B.每案必须分析成册 C.每案必须实施问责 D.每案必须总结心得
答案
多选题
《银行业金融机构案件防控工作考评办法》规定,案件防控工作考评的内容包括()
A.案件防控工作组织 B.内审稽核工作力度 C.内控执行力建设 D.案件责任追究与整改
答案
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