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证券公司应加强投资银行项目的内核工作和质量控制。证券公司投资银行业务风险控制与投资银行业务运作应适当分离,客户回访应主要由投资银行( )部门完成。
单选题
证券公司应加强投资银行项目的内核工作和质量控制。证券公司投资银行业务风险控制与投资银行业务运作应适当分离,客户回访应主要由投资银行( )部门完成。
A. 投资银行业务运作部门
B. 并购部
C. 销售部
D. 风险控制部门
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单选题
证券公司应加强投资银行项目的内核工作和质量控制。证券公司投资银行业务风险控制与投资银行业务运作应适当分离,客户回访应主要由投资银行( )部门完成。
A.投资银行业务运作部门 B.并购部 C.销售部 D.风险控制部门
答案
判断题
证券公司应加强投资银行项目的集中管理和控制,对投资银行项目实施合理的项目进度跟踪、项目投入产出核算和项目利润分配等措施。
A.对 B.错
答案
判断题
证券公司应加强投资银行项目的集中管理和控制,对投资银行项目实施合理的项目进度跟踪、项目投入产出核算和项目利润分配等措施。( )
答案
判断题
第 105 题 证券公司应加强投资银行项目的集中管理和控制,对投资银行项目实施合理的项目进度跟踪、项目投入产出核算和项目利润分配等措施。( )
A.正确 B.错误
答案
单选题
按照《证券公司内部控制指引》和《证券公司投资银行类业务内部控制指引》的要求,证券公司投资银行类业务内部控制的组织结构要求设立严密有效的三道业务防线,其中,第一道防线、第二道防线和第三道防线分别是( )。①质量控制②项目组、业务部门③内核、合规、风险管理等部门或机构
A.①②③ B.②③① C.②①③ D.③①②
答案
单选题
按照《证券公司内部控制指引》和《证券公司投资银行类业务内部控制指引》的要求,证券公司投资银行类业务内部控制的组织结构要求设立严密有效的三道业务防线,其中,第一道防线、第二道防线和第三道防线依次分别是( )①质量控制②项目组、业务部门③内核、合规、风险管理等部门或机构
A.①②③ B.②③① C.②①③ D.③①②
答案
单选题
按照《证券公司投资银行类业务内部控制指引》的要求,以下关于证券公司投资银行类业务内部控制的说法错误的是( )。
A.不得以业务包干等承包方式开展投资银行类业务,或者以其他形式实施过度激励 B.不得将投资银行类业务人员薪酬收入与其承做的项目收入直接挂钩 C.对投资银行类项目负有主要管理或执行责任人员的收入递延支付年限原则上不得少于5年 D.在开展投资银行类业务时,应当在综合评估项目成本的基础上合理确定报价
答案
单选题
按照《证券公司投资银行类业务内部控制指引》的要求,以下关于证券公司投资银行类业务内部控制的说法错误的是( )。
A.投资银行类业务专职内部控制人员数量不得低于投资银行类业务人员总数的1/10 B.内部控制人员不得参与存在利益冲突等可能影响其公正履行职责的项目审核、表决工作 C.证券公司合规、风险管理等内部控制部门应当作为小组成员参加应急处理工作 D.内部控制执行效果评估每年不得少于2次
答案
单选题
按照《证券公司投资银行类业务内部控制指引》的要求,以下关于证券公司投资银行类业务内部控制的说法错误的是()
A.不得以业务包干等承包方式开展投资银行类业务,或者以其他形式实施过度激励B.不得将投资银行类业务人员薪酬收入与其承做的项目收入直接挂钩C.对投资银行类项目负有主要管理或执行责任人员的收入递延支付年限原则上不得少于5年D.在开展投资银行类业务时,应当在综合评估项目成本的基础上合理确定
答案
单选题
按照《证券公司投资银行类业务内部控制指引》的要求,以下关于证券公司投资银行类业务内部控制的说法中错误的是( )。
A.投资银行类业务专职内部控制人员数量不得低于投资银行类业务人员总数的1/10 B.内部控制人员不得参与存在利益冲突等可能影响其公正履行职责的项目审核、表决工作 C.证券公司合规、风险管理等内部控制部门应当作为小组成员参加应急处理工作 D.内部控制执行效果评估每年不得少于2次
答案
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按照《证券公司内部控制指引》和《证券公司投资银行类业务内部控制指引》的要求,证券公司投资银行类业务内部控制的组织结构要求设立严密有效的三道业务防线,其中,第一道防线、第二道防线和第三道防线分别是()。<br/>①质量控制<br/>②项目组、业务部门<br/>③内核、合规、风险管理等部门或机构
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