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各一级分行业务部门参照总行内控合规监督部职责履行相应的大额交易和可疑交易报告工作相关职责()

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各一级分行业务部门参照总行内控合规监督部职责履行相应的大额交易和可疑交易报告工作相关职责()
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各一级分行内控合规部门主要职责包括负责审核辖内经办机构和一级分行业务部门提交的跨境合规信息查询内容()
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单选题
总行、一级分行和二级分行业务部门承担合规管理职责的人员应每()向本部门负责人和统计合规管理部门提交本部门合规报告。
A.月 B.季度 C.半年 D.年
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判断题
总行内控合规监督部(全球反洗钱中心)是一级分行反洗钱主管部门()
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判断题
各一级分行业务及客户部门负责向本级行内控合规部门报告涉及制裁业务处理情况()
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判断题
各一级分行科技部门参照总行业务部门职责为本行反洗钱大额交易和可疑交易报告工作提供相应的技术支持()
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单选题
对于一级分行内控合规部门主要职责说法错误的是()
A.负责牵头本行涉及制裁业务管理,以及拟定制裁合规管理相关制度,组织落实总行涉及制裁业务管理有关工作要求。 B.负责本行风险审批,并对本行业务部门提出的例外事项申请等出具合规意见。 C.负责收集辖内名单监测范围、监测匹配策略等监测管理建议。 D.负责辖内制裁政策和制裁合规管理培训
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单选题
一级分行内控合规监督部门(反洗钱中心)主要承担职责中,配合总行制定可疑交易监测标准,优化可疑交易监测模型,提升可疑交易报告()
A.正确性 B.合规性 C.有效性 D.真实性
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多选题
业务部门合规管理职责包括()
A.主动开展合规风险识别和隐患排查,发布合规预警 B.组织合规审查,及时向合规管理牵头部门通报风险事项,妥善应对合规风险事件 C.定期上交本职工作内的合规管理报告 D.评估公司合规管理有效性
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多选题
一级分行内控合规监督部门(反洗钱中心)主要承担职责中,对辖内机构大额交易和可疑交易报告工作开展()
A.监督 B.检查 C.考核 D.评价
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总行内控合规监督部(全球反洗钱中心)的主要职责包括() 批量监管主要由个贷中心(二级分行个贷业务部门)承担,同时总行、一级分行个贷业务部门也可以结合工作重点开展批量监管。 一级分行内控合规监督部门(反洗钱中心)对大额交易和可疑交易报告工作开展培训、辅导() 一级分行内控合规监督部门(反洗钱中心)主要承担职责中,开展大额交易和可疑交易报告的风险监测与分析,定期向总行及监管部门报告,并及时向相关业务条线提示风险() 总行内控合规监督部(全球反洗钱中心)是() 对于无需分行相关业务部门会签的优化建议可直接由分行营运部提交至总行评估() 下列哪项属于总行公司部、小微业务部等业务部门职责() 总行内控合规监督部(全球反洗钱中心)是制裁合规管理工作的牵头部门() 总行内控合规与法律部为集团操作风险、合规风险管理的牵头执行部门,具体职责包括() 一级分行内控合规监督部门(反洗钱中心)是一级分行反洗钱主管部门,组织辖内机构按照要求和规定报送本行大额交易和可疑交易报告() 内控合规部门负责营业网点岗位设置相关制度的合规审查以及对业务部门内部控制情况再监督() 内控合规管理信息系统由总行内控与法律合规部统一组织开发,只面向内控合规部门使用。 总行内控合规部、安全保卫部是全行案防综合管理部门() 总行业务部门是兴业银行内部控制的建设、执行部门,负责() 根据《承德银行授信业务审查职责》规定,对上报总行的授信业务,分行业务部门必须亲自实地参与调查() 总、分行相关业务部门须履行业务指导及信息提供等职责,如因未及时提供各类业务信息造成客户投诉、舆情风险及其他不良后果的,由相关业务部门承担责任() 总行内控合规监督部(全球反洗钱中心)是总行反洗钱主管部门,负责牵头管理全行工作() 总行级核心客户由总行公司业务部门组织分行申报,并推荐至总行()认定 一级分行农村产业金融部门应于次年2月10日前将本部门上一年度尽职监督工作报告,报总行农村产业与城镇化金融部和同级行内控合规部门() 对个人年度违规积分达到()分含以上的,由总行或一级分行业务归口管理部门给予通报批评,并将名单报同级内控合规部门
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