多选题

做好存量客户受益所有人信息核实和补录工作包括()。

A. 做好境外机构等客户受益所有人信息采集和录入
B. 做好已入库受益所有人信息核实和补录
C. 非自然人客户清理工作
D. 无法识别受益所有人的管控措施

查看答案
该试题由用户527****71提供 查看答案人数:47262 如遇到问题请 联系客服
正确答案
该试题由用户527****71提供 查看答案人数:47263 如遇到问题请联系客服

相关试题

换一换
多选题
做好存量客户受益所有人信息核实和补录工作包括()。
A.做好境外机构等客户受益所有人信息采集和录入 B.做好已入库受益所有人信息核实和补录 C.非自然人客户清理工作 D.无法识别受益所有人的管控措施
答案
单选题
对于之后建立业务关系的非自然人客户,由全国主管客户经理通过核实和补录受益所有人的途径,完成受益所有人信息采集和录入,切实做好新建非自然人客户受益所有人身份识别工作()
A.2018 年7月1日 B.2018年4月1日 C.2018年10月1日 D.2019年1月1日
答案
多选题
受益所有人信息的核实与登记,应当登记客户受益所有人的()
A.姓名 B.地址 C.身份证件或者身份证明文件的种类 D.身份证件或者身份证明文件的号码 E.身份证件或者身份证明文件的有效期限
答案
判断题
对于需采取强化身份识别措施的,由全国主管客户经理完成尽职调查,并对需维持业务关系的非自然人客户做好受益所有人信息采集、核实和补录工作。
答案
单选题
对于2018年7月1日之后建立业务关系的非自然人客户,由全国通过核实和补录受益所有人的途径完成受益人身份识别工作()
A.主管客户经理 B.公司客户经理 C.客户服务经理 D.授信客户经理
答案
多选题
识别登记保存客户受益所有人的信息包括()
A.姓名 B.地址 C.身份证件种类 D.身份证件号码 E.身份证件有效期
答案
多选题
义务机构可以通()方式核实受益所有人信息
A.询问非自然人客户 B.要求非自然人客户提供证明材料 C.查询公开信息 D.委托有关机构调查
答案
多选题
义务机构应当登记客户受益所有人的信息包括()
A.姓名 B.地址 C.身份证件或者身份证明文件的种类 D.号码和有效期限
答案
多选题
受益所有人身份识别工作有关的信息包括()
A.姓名 B.地址 C.集中管控 D.身份证号码 E.身份证有效期限
答案
多选题
客户需逐层提供法定信息,以证明受益所有人。法定信息包括()
A.注册证书 B.存续证明文件 C.合伙协议 D.信托协议 E.公司章程
答案
热门试题
根据《关于金融机构受益所有人身份识别的处理意见》,客户需逐层提供法定信息,以证明受益所有人,法定信息包括() 在岸客户的受益所有人信息维护,通过“()”进行 义务机构应当登记客户受益所有人的()信息 非自然人客户受益所有人识别的工作原则包括() 维护受益所有人与非自然人客户之间的关系信息包括() 义务机构应当核实受益所有人信息,并可以通过()等方式进行 义务机构应当根据非自然人客户的法律形态和实际情况,逐层深入并判定受益所有人。按照规定开展受益所有人身份识别工作的,每个非自然人客户受益所有人() 按照规定开展受益所有人身份识别的工作,每个非自然人客户至少有受益所有人() 按照规定开展受益所有人身份识别工作的,每个客户至少有一名受益所有人,对于下述等机构及组织客户,可以采取豁免措施,不识别受益所有人() 按照规定开展受益所有人身份识别工作的,每个非自然人客户至少有名受益所有人() 义务机构应当核实受益所有人信息,并可以通过询问等方式进行() 高风险及以上等级的存量客户受益所有人识别,涉及的股权、表决权或合伙权益,按照(含)的标准来判定其受益所有人() 根据《中国人民银行关于进一步做好受益所有人身份识别工作有关问题的通知》规定,义务机构应当根据非自然人客户的法律形态和实际情况,逐层深入并判定受益所有人。根据规定开展受益所有人身份识别工作的,每个非自然人客户至少有__受益所有人() 根据《中国人民银行关于进一步做好受益所有人身份识别工作有关问题的通知》要求,义务机构应当制定切实可行的工作方案,排查、清理()等,按时完成存量客户的受益所有人身份识别工作 根据《关于进一步规范非自然人客户受益所有人识别材料收集的通知》,义务机构应当登记客户受益所有人的信息() 全国主管客户经理负责完成其主管客户的受益所有人信息() 根据《关于进一步规范非自然人客户受益所有人识别材料收集的通知》,按照规定开展受益所有人身份识别工作的,每个非自然人客户至少有名受益所有人() 公司受益所有人识别包括() 在与非自然人客户业务关系存续期间,义务机构采取的措施,开展受益所有人身份识别工作,确保受益所有人信息完整性、准确性和时效性() 根据《关于进一步规范非自然人客户受益所有人识别材料收集的通知》,按照规定开展受益所有人身份识别工作的,每个非自然人客户至少有一名受益所有人()
购买搜题卡 会员须知 | 联系客服
会员须知 | 联系客服
关注公众号,回复验证码
享30次免费查看答案
微信扫码关注 立即领取
恭喜获得奖励,快去免费查看答案吧~
去查看答案
全站题库适用,可用于E考试网网站及系列App

    只用于搜题看答案,不支持试卷、题库练习 ,下载APP还可体验拍照搜题和语音搜索

    支付方式

     

     

     
    首次登录享
    免费查看答案20
    微信扫码登录 账号登录 短信登录
    使用微信扫一扫登录
    登录成功
    首次登录已为您完成账号注册,
    可在【个人中心】修改密码或在登录时选择忘记密码
    账号登录默认密码:手机号后六位