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针对员工参与组织或参与民间融资,对照监管部门要求及本行相关规定,原则上应当个月内必须对当事人处置结束()
单选题
针对员工参与组织或参与民间融资,对照监管部门要求及本行相关规定,原则上应当个月内必须对当事人处置结束()
A. 1
B. 2
C. 3
D. 6
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单选题
针对员工参与组织或参与民间融资,对照监管部门要求及本行相关规定,原则上应当个月内必须对当事人处置结束()
A.1 B.2 C.3 D.6
答案
判断题
严禁银行业员工组织、参与民间融资或非法集资。
答案
多选题
法律合规部◆加强内部管理,严格禁止银行员工违规参与各类民间融资活动,定期组织开展对员工违规参与民间融资活动的排查,重点关注员工以下行为()
A.间接参与民间借贷 B.利用职务便利充当民间融资“掮客”并从中谋取利益 C.利用专业知识.业余时间在投资理财类公司兼职 D.利用职务之便与亲属及其他利益关系人投资入股或实际控制的担保公司等机构进行业务合作
答案
多选题
加强内部管理,严格禁止银行员工违规参与各类民间融资活动,定期组织开展对员工违规参与民间融资活动的排查,重点关注员工以下行为。---法律合规部()
A.间接参与民间借贷 B.利用职务便利充当民间融资掮客并从中谋取利益 C.利用专业知识.业余时间在投资理财类公司兼职 D.利用职务之便与亲属及其他利益关系人投资入股或实际控制的担保公司等机构进行业务合作
答案
多选题
监管部门参与市场约束的作用表现在( )。
A.实施惩戒 B.指导市场参与者改进做法 C.建立风险的处置和退出机制 D.制定信息披露标准 E.引导公众对银行业务的选择
答案
多选题
银行业从业人员不得组织或参与等民间融资活动()
A.非法吸收公众存款 B.套取金融机构信贷资金 C.高利转贷 D.非法向在校学生发放贷款
答案
多选题
商业银行监管参与方除了银行监管部门外,还包括()
A.外部中介机构 B.银行股东 C.银行业协会 D.其他债权人 E.公众存款人
答案
多选题
市场约束的参与方除了银行监管部门,还包括()
A.其他债权人 B.公众存款人 C.商业银行股东 D.银行业协会 E.外部中介机构
答案
判断题
组织或参与组织非法集资活动,或参与民间高息借贷的,给予开除处分()
答案
判断题
组织或参与组织非法集资活动,或参与民间高息借贷的,给予开除处分()
答案
热门试题
本行员工不得参与民间借贷、融资、非法集资和地下钱庄,可以适当参与买卖承兑汇票()
市场约束的参与方除了银行监管部门以外,还包括()。
市场约束的参与方除了银行监管部门以外,还包括()。
市场约束的参与方除了银行监管部门以外,还包括()。
市场约束的参与方除了银行监管部门以外,还包括( )。
严禁充当资金掮客和参与非法民间融资、非法集资及洗钱()
在开展债券远期业务前,市场参与者应将报送相关监管部门()
银行员工严禁参与、协助民间资金借贷及非法集资活动()
商业银行应建立针对员工参与民间融资、违规销售、私售产品等行为的投诉举报专线,并在网点显著位置向客户公布()
银行员工不得参与民间借贷、为借款人融资“牵线搭桥”、不得入股小贷公司或担保公司等()
基金监管是指监管部门运用()手段,对基金市场参与者行为进行的监督与管理。
基金销售监管是指监管部门运用(),对基金销售参与者行为进行的监督和管理。
基金监管是指监管部门运用手段,对基金市场参与者行为进行监督与管理()
市场监管部门可以自行抽样或委托承检机构抽样委托抽样的,应当不少于名监管人员现场参与抽样()
为防止员工参与民间融资、非法集资、地下钱庄非法活动,可采取等方式进行防控()
根据审批或监管部门的不同,可将融资租赁公司分为以下类别()
融资性担保公司经监管部门批准,可以经营下列部分或全部融资性担保业务()
审计师能为监管部门提供协助,如有利于监管部门对监管对象进行分级、分类管理,为市场参与者提供关于金融机构目前状况的参考。()
下列哪个部门是债务融资工具的主要监管部门?()
基金公司、部门及员工可以参与的市场行为是( )。
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