单选题

根据证券法律制度的规定,虚假陈述特别代表人诉讼采用特定的方式确定原告范围,下列表述中,属于该特定方式的是()。  

A. 明示加入明示退出
B. 默认加入法院批准退出
C. 默认加入明示退出
D. 特别授权加入法院批准退出

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单选题
根据证券法律制度的规定,虚假陈述特别代表人诉讼采用特定的方式确定原告范围,下列表述中,属于该特定方式的是()。  
A.明示加入明示退出 B.默认加入法院批准退出 C.默认加入明示退出 D.特别授权加入法院批准退出
答案
单选题
根据证券法律制度的规定,下列属于虚假陈述行为的是( )。
A.上市公司向证券业协会提交的各种文件报告和说明中作出的虚假陈述 B.证券监督委员会披露的信息中存在的虚假陈述 C.证券交易所作出的对证券市场产生影响的虚假陈述 D.证券服务机构出具的法律意见书中作出的虚假陈述
答案
多选题
关于证券法律制度中的代表人诉讼制度,下列表述正确的有( )。
A.代表人诉讼是一种团体诉讼、共同诉讼 B.代表人诉讼区分为投资者代表人诉讼和投资者保护机构的代表人诉讼 C.投资者保护机构受50名以上投资者委托,可以作为代表人参加诉讼 D.投资者保护机构作为诉讼代表人时,对受损害投资者实行“明示加入、默示退出”的规则
答案
单选题
根据证券法律制度的规定,下列关于虚假陈述民事责任的表述中,正确的是()。
A.发行人的控股股东对虚假陈述承担无过错责任 B.目前我国虚假陈述民事诉讼的诉讼方式主要表现为三种:投资者的单独诉讼、普通代表人诉讼、特别代表人诉讼 C.对于特别代表人诉讼,采用的是“明示加入”的方式 D.投资人持股期间基于股东身份取得的红利,应当冲抵虚假陈述行为人的赔偿金额
答案
单选题
投资者保护机构受一定数量投资者的委托,可以作为代表人参加虚假陈述等证券民事赔偿诉讼。根据证券法律制度的规定,该“一定数量投资者“ 为( )。
A.10名以上投资者 B.30名以上投资者 C.50名以上投资者 D.100名以上投资者
答案
多选题
根据证券法律制度的规定,下列关于证券发行中虚假陈述行为民事责任承担的表述中,正确的有()。
A.发行人在发行文件中作出虚假陈述而导致投资者受到损害的,应承担赔偿责任,发行人是否有过错在所不问 B.发行人在发行文件中作出虚假陈述而导致投资者受到损害的,发行人的控股股东应当与发行人承担连带赔偿责任,发行人的控股股东是否有过错在所不问 C.发行人在发行文件中作出虚假陈述而导致投资者受到损害,承销的证券公司应当与发行人承担连带赔偿责任,承销的证券公司是否有过错在所不问 D.发行人在发行文件中作出虚假陈述而导致投资者受到损害,证券服务机构应当与发行人承担连带赔偿责任,但是能够证明自己没有过错的除外
答案
多选题
根据证券法律制度的规定,下列选项中属于虚假陈述行政责任中不得单独作为不予处罚情形的有(  )。
A.能力不足、无相关职业背景 B.任职时间短、不了解情况 C.未直接参与信息披露违法行为 D.受到股东、实际控制人控制或者其他外部干预
答案
多选题
根据证券法律制度的规定,下列关于证券发行中虚假陈述行为相关主体的民事责任承担的表述中,正确的有( )。
A.发行人在发行文件中作出虚假陈述而导致投资者受到损害的,应承担赔偿责任,发行人是否有过错在所不问 B.发行人在发行文件中作出虚假陈述而导致投资者受到损害的,保荐人应与发行人承担连带责任,保荐人是否有过错在所不问 C.发行人在发行文件中作出虚假陈述而导致投资者受到损害,发行人的实际控制人有过错的,应与发行人承担连带责任 D.会计师事务所为证券发行出具的审计报告中存在虚假陈述而导致投资者受到损害的,应与发行人承担连带责任,但是能证明自己没有过错的除外
答案
多选题
根据证券法律制度的规定,下列关于证券发行中虚假陈述行为相关主体的民事责任承担的表述中,正确的有()。
A.发行人在发行文件中作出虚假陈述而导致投资者受到损害的,其董事应与发行人承担连带赔偿责任,董事是否有过错在所不问 B.发行人在发行文件中作出虚假陈述而导致投资者受到损害的,应承担赔偿责任,发行人是否有过错在所不问 C.发行人在发行文件中作出虚假陈述而导致投资者受到损害,发行人的控股股东有过错的,应与发行人承担连带责任 D.会计师事务所为证券发行出具的审计报告中存在虚假陈述而导致投资者受到损害的,应与发行人承担连带责任,但是能证明自己没有过错的除外
答案
单选题
根据证券法律制度的规定,下列关于证券发行中虚假陈述行为相关主体的民事责任承担的表述中,错误的是()
A.发行人在发行文件中作出虚假陈述而导致投资者受到损害的,应承担赔偿责任,发行人是否有过错在所不问 B.发行人在发行文件中作出虚假陈述而导致投资者受到损害的,保荐人应与发行人承担连带责任,保荐人是否有过错在所不问 C.发行人在发行文件中作出虚假陈述而导致投资者受到损害,发行人的实际控制人有过错的,应与发行人承担连带责任 D.会计师事务所为证券发行出具的审计报告中存在虚假陈述而导致投资者受到损害的,应与发行人承担连带责任,但是能证明自己没有过错的除外
答案
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根据证券法律制度的规定,下列各项中,属于虚假陈述行政责任中不得单独作为不予处罚情形认定的有(  )。 根据证券法律制度的规定,下列各项中,属于虚假陈述行政责任中不得单独作为不予处罚情形认定的有( )。 根据证券法律制度的规定,下列关于证券发行中虚假陈述行为相关主体的民事责任承担的表述中,不正确的是(    )。 (2012年)根据证券法律制度的规定,下列关于证券发行中虚假陈述行为相关主体的民事责任承担的表述中,正确的有( )。 根据证券法律制度的规定,下列主体中,对招股说明书中的虚假陈述记载承担无过错责任的是( )。 未经客户的委托,擅自为客户买卖证券,属于虚假陈述行为,是证券法律制度禁止的交易行为。 根据证券法律制度的规定,投资者保护机构受一定数量以上的投资者委托,可以作为代表人参加证券民事赔偿诉讼。该数量为(), (2012年真题)根据证券法律制度的规定,下列关于证券发行中虚假陈述行为相关主体的民事责任承担的表述中,正确的有( )。 根据证券法律制度规定,证券业协会履行的职责包括( )。 根据证券法律制度的规定,上海证券交易所为( )。 根据证券法律制度的规定,收购要约的期限为()。 根据证券法律制度的规定,退市整理期是指() 根据证券法律制度的规定,退市整理期是指()。 根据证券法律制度的规定,证券的代销、包销期限最长不得超过() 根据证券法律制度规定,下列选项中,属于证券管理原则的有(  )。 根据证券法律制度规定,下列选项中,属于证券管理原则的有() 根据证券法律制度的有关规定,下列各项中,属于 根据证券法律制度的规定,退市整理期是指(  )。 根据证券法律制度的规定,下列表述正确的有() 根据证券法律制度的规定,下列各项表述正确的有()
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