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各类私募基金管理人的合规/风控负责人不得从事()业务
单选题
各类私募基金管理人的合规/风控负责人不得从事()业务
A. 募集
B. 销售
C. 投资
D. 管理
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各类私募基金管理人的合规/风控负责人不得从事()业务
A.募集 B.销售 C.投资 D.管理
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单选题
各类私募基金管理人的合规负责人及风控负责人不得从事()。
A.投资业务 B.评估业务 C.前期调查业务 D.后期评价业务
答案
单选题
股权投资基金管理人,至少()名高管人员应当取得基金从业资格,其法定代表人/执行事务合伙人(委派代表)、合规/风控负责人应当取得基金从业资格。股权投资基金管理人的合规/风控负责人不得从事投资业务。
A.2 B.3 C.4 D.5
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单选题
各类私募基金管理人的()不得从事投资业务。
A.合规/风控负责人 B.法定代表人/执行事务合伙人 C.副总经理 D.总经理
答案
单选题
股权投资基金管理人的合规负责人不得从事( )。
A.诉讼业务 B.投资业务 C.监管业务 D.法律业务
答案
单选题
股权投资基金管理人应当指定至少( )名高级管理人专职担任合规风控负责人。
A.1 B.2 C.3 D.5
答案
单选题
股权投资基金管理人应当指定至少()名高级管理人专职担任合规风控负责人
A.1 B.2 C.3
答案
单选题
《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》对私募基金管理人高管人员基金从业资格的要求的特点包括()。Ⅰ.针对从事非私募证券投资基金业务的私募基金管理人的高管人员资质要求作出了差异化安排Ⅱ.各类私募基金管理人的合规\风控负责人不得从事投资业务Ⅲ.修改完善了以认定方式取得基金从业资格的方式,扩大了受认可的其他专业资格考试范围,但增列了通过基金从业资格考试科目一《基金法律法规、职业道德与业务规范
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
单选题
私募基金的管理人应具备至少( )名高级管理人员,其中应当包括( )名负责合规风控的高级管理人员。
A.2;1 B.3;1 C.3;2 D.4;2
答案
单选题
私募基金的管理人应具备至少()名高级管理人员,其中应当包括()名负责合规风控的高级管理人员
A.2;1 B.3;1 C.3;2
答案
热门试题
《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》对私募基金管理人高管人员基金从业资格的要求的特点包括()。Ⅰ.针对从事非私募证券投资基金业务的私募基金管理人的高管人员资质要求作出了差异化安排Ⅱ.各类私募基金管理人的合规\风控负责人不得从事投资业务Ⅲ.修改完善了以认定方式取得基金从业资格的方式,扩大了受认可的其他专业资格考试范围,但增列了通过基金从业资格考试科目一《基金法律法规、职业道德与业务规范》考试的附加要求Ⅳ.要求私募基金管理人的高管人员每年度完成15学时的后续执业培训
私募基金的管理人应具备至少( )名高级管理人员,其中应当包括( )名负责合规风控的高级管理人员。
私募基金管理人应设置负责合规风控的高级管理人员,其应该()对内部控制监督、检查、评价、报告和建议的职能。
从事私募基金业务时,私募基金管理人的下列做法中,正确的是( )。
从事私募基金业务时,私募基金管理人的下列做法中,正确的是()。
管理人应当指定( )高级管理人专职担任合规风控负责人,负责对机构经营运作的合法合规性和风险管理状况进行监督检查。
对于私募基金管理人登记,网站公示的私募基金管理人基本情况包括( )Ⅰ、成立时间Ⅱ、登记时间Ⅲ、 联系方式Ⅳ、主要负责人
私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金销售机构及其他私募服务机构及其从业人员从事私募基金业务不得有的行为,不包括。( )
募基金管理人等相关机构及其从业人员从事私募基金业务,不得有下列行为()
从事私募证券投资基金业务的各类私募基金管理人,其高管人员应取得基金从业资格。其中,高管人员不包括()。
从事私募证券投资基金业务的各类私募基金管理人,其高管人员应取得基金从业资格。其中,高管人员不包括( )。
股权投资基金管理人应建立与其业务特点和规模相匹配的内部治理结构。管理人应当指定至少( )名高级管理人专职担任合规风控负责人,负责对机构经营运作的合法合规性和风险管理状况进行监督检查。
私募基金管理人推介其产品,以下做法合规的是()
私募基金管理人推介其产品,下列做法合规的是()
私募基金管理人推介其产品,以下做法合规的是()。
下列说法正确的是( )。Ⅰ.基金业协会为私募基金管理人办理登记备案不构成对私募基金管理人投资能力的认可Ⅱ.基金业协会为私募基金管理人办理登记备案不构成对私募基金管理人持续合规情况的认可Ⅲ.基金业协会为私募基金管理人办理登记备案不作为对基金财产安全的保证Ⅳ.基金业协会为私募基金办理登记备案构成对私募基金持续合规情况的认可
下列说法正确的是()。<br/>Ⅰ.基金业协会为私募基金管理人办理登记备案不构成对私募基金管理人投资能力的认可<br/>Ⅱ.基金业协会为私募基金管理人办理登记备案不构成对私募基金管理人持续合规情况的认可<br/>Ⅲ.基金业协会为私募基金管理人办理登记备案不作为对基金财产安全的保证<br/>Ⅳ.基金业协会为私募基金办理登记备案构成对私募基金持续合规情况的认可
管理人应当指定至少( )名高级管理人专职担任合规风控负责人,负责对机构经营运作的合法合规性和风险管理状况进行监督检查。
管理人应当指定至少()名高级管理人专职担任合规风控负责人,负责对机构经营运作的合法合规性和风险管理状况进行监督检查
(2017年)管理人应当指定至少( )名高级管理人专职担任合规风控负责人,负责对机构经营运作的合法合规性和风险管理状况进行监督检查。
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