单选题

()主要负责识别、评估和监测农合机构潜在的法律风险及违规操作,对农合机构的法律风险、合规风险进行日常管理。并向董事会和高级管理层提出建议和报告

A. 法律/合规部门
B. 业务部门
C. 监管部门
D. 风险管理部门

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单选题
()主要负责识别、评估和监测农合机构潜在的法律风险及违规操作,对农合机构的法律风险、合规风险进行日常管理。并向董事会和高级管理层提出建议和报告
A.法律/合规部门 B.业务部门 C.监管部门 D.风险管理部门
答案
判断题
法律/合规部门主要负责识别、评估和监测商业银行潜在的法律风险及违规操作,对银行的法律风险、合规风险进行日常管理。并向董事会和监事会提出建议和报告。()
答案
单选题
负责督导支行(经营单位)识别、评估、监测名单内机构客户洗钱风险,及时向总行机构客户部和分行合规部报告()
A.分行合规部 B.分行行机构客户部 C.总行合规部 D.总行机构客户部
答案
判断题
农合机构坚持“以风险为本”的原则,建立“三道防线,齐抓共管”的机制,将风险评估全面覆盖农合机构各类业务、各个应用系统及各类组织机构,全面识别联社存在的信息科技风险。
答案
多选题
农合机构内部法律风险包括()。
A.决策的合法性评估失误以及对该失误的法律后果认识不足、处理失当导致的风险 B.农合机构业务经营和操作中的违法违规不当行为导致的风险 C.影响农合机构及其相关商业机构的法律发生变化而产生的风险 D.农合机构缔结的交易存在瑕疵导致的风险 E.农合机构未能采取有效法律措施保护其资产和权益导致的风险
答案
判断题
农合机构各部门分别负责所管辖信息资产的风险评估工作。
答案
单选题
负责识别、评估、监测和控制战略风险的部门是()。
A.战略风险管理/规划部门 B.风险管理部门 C.合规管理部门 D.事业部
答案
单选题
农合机构每年至少进行()次风险评估工作。
A.1 B.2 C.3 D.4
答案
多选题
从风险事件角度,可将农合机构法律风险分为()
A.合约风险 B.侵权风险 C.诉讼风险 D.争议风险 E.合规风险
答案
单选题
()主要负责风险管理方面的重大决策、监控农合机构的风险管理体系以及风险状况
A.高管层 B.业务单位 C.监管部门 D.董事会(理事会)
答案
热门试题
合规风险监测是合规风险识别的基础和前提。 总行法律与合规部具体负责识别、评估、通报、监控并报告兴业银行合规风险,其具体职责主要表现在以下哪些方面() 合规风险识别和监测是指对银行内部合规风险的存在或发生的可能性以及合规风险产生的原因进行分析判断,以便对合规风险进行评估和监测。() 合规风险识别和监测是指对银行内部合规风险的存在或发生的可能性以及合规风险产生的原因进行分析判断,以便对合规风险进行评估和监测() 风险识别应尽可能多地识别出农合机构所面临的风险类别体现了风险识别的()原则。 ()是因为农合机构违反法律法规及监管规章而导致的风险。 ()在高管层(首席风险官)的领导下,负责建设完善包括风险管理政策制度、工具方法、信息系统等在内的风险管理体系,组织开展各项风险管理工作,对农合机构承担的风险进行识别、计量、监测、控制、缓释以及风险敞口的报告,促进农合机构稳健经营、持续发展 监事会在农合机构风险管理方面,主要负责监督()是否尽职履职,并对农合机构承担的风险水平和风险管理体系的有效性进行独立的监督、评价。 法律风险是一种特殊的(),它是指在农合机构的日常经营过程中,由于无法满足或违反法律要求,导致农合机构无法履行合同,引发争议甚至是法律纠纷,给农合机构带来经济损失的风险 协助其他部门识别、评估、监测、控制及缓释操作风险() 会计结算部门负责农合机构柜面业务操作风险管理,包括()等。 会计结算部门负责农合机构柜面业务操作风险管理,包括()等 合规风险识别、评估步骤包括()。 主要负责识别、评估和监控基金管理人面临的合规风险,并向高级管理层和董事会提出合规建议和报告的是(  )。 ()负责确保信息科技风险管理的有效性,并使有关管理措施落实到相关的每一个农合机构各部门和各地农合机构。 风险评价主要是针对农合机构风险管理系统、风险管理流程及相关部门/经营单位/岗位/人员在风险识别、分析、量化、管理及处理等方面的适应性、规范性和有效性,重点在于查找’风险漏洞’,包括()等 合规风险监控即合规风险的监测与控制,是指持续追踪识别的合规风险、监测残余的合规风险、识别新的合规风险,并对不可接受的合规风险实行有效控制的过程。() 在评估过程中,农合机构和评估机构之间应建立信息保密工作机制。 义务机构应当对已建成的监测标准及时开展有效性评估,并根据本机构客户、产品或业务和洗钱风险变化情况及时调整监测标准。---法律合规部() 银行业金融机构应当加强案件风险排查质量控制,有效识别、评估、监测、处置和报告案件风险()
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