单选题

主要负责识别、评估和监控基金管理人面临的合规风险,并向高级管理层和董事会提出合规建议和报告的是(  )。

A. 合规与风险控制部
B. 督察长
C. 合规与风险管理委员会
D. 监事会

查看答案
该试题由用户772****49提供 查看答案人数:48998 如遇到问题请 联系客服
正确答案
该试题由用户772****49提供 查看答案人数:48999 如遇到问题请联系客服

相关试题

换一换
单选题
主要负责识别、评估和监控基金管理人面临的合规风险,并向高级管理层和董事会提出合规建议和报告的是(  )。
A.合规与风险控制部 B.督察长 C.合规与风险管理委员会 D.监事会
答案
单选题
基金管理人面临的风险有外部风险和内部风险。关于外部风险,下列说法错误的是( )。
A.涉及政治、社会、文化等方面的风险 B.宏观经济周期导致的整体行业风险 C.火山地震等地质条件导致的风险 D.机房环境、温度、防火防水等不当操作的风险
答案
单选题
基金管理人面临的风险有外部风险和内部风险。下列不属于外部风险的是(  )。
A.法律法规、监管部门规章、交易所规则等合规风险 B.宏观经济周期导致的整体行业风险 C.火山地震等地质条件导致的风险 D.机房环境、温度、防火防水等不当操作的风险
答案
单选题
基金管理人面临的风险有外部风险和内部风险。关于外部风险,下列说法中错误的是( )。
A.监管部门规章、交易所规则等合规风险 B.宏观经济周期导致的整体行业风险 C.火山地震等地质条件导致的风险 D.温度、防火防水等不当操作的风险
答案
单选题
基金管理人面临的风险包括外部风险和内部风险。关于外部风险,以下表述错误的是( )。
A.机房环境、温度、防火降水等不达标的风险 B.火山地震等地质条件相关的风险 C.法律法规、监管部门规章、交易所规则等合规风险 D.宏观经济周期导致行业整体风险
答案
单选题
基金管理人合规管理的目标主要包含(  )。Ⅰ.建立健全基金管理人合规风险管理体系Ⅱ.有效识别和管理合规风险Ⅲ.促进基金管理人全面风险管理体系的建设Ⅳ.确保基金管理人依法合规经营
A.Ⅰ B.Ⅰ、Ⅱ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
单选题
基金管理人的合规管理目标为()。Ⅰ.建立健全基金管理人合规风险管理体系Ⅱ.实现对合规风险的有效识别和管理Ⅲ.促进基金管理人全面风险管理体系的建设Ⅳ.确保基金管理人依法合规经营
A.Ⅰ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
单选题
高级管理层应该每年 ( )识别和评估银行所面临的主要合规风险问题以及管理这些合规风险问题的计划。
A.至少一次 B.至少两次 C.至少四次 D.至多四次
答案
单选题
基金管理人合规管理的目标主要包含()。<br/>Ⅰ.建立健全基金管理人合规风险管理体系<br/>Ⅱ.有效识别和管理合规风险<br/>Ⅲ.促进基金管理人全面风险管理体系的建设<br/>Ⅳ.确保基金管理人依法合规经营
A.Ⅰ B.Ⅰ、Ⅱ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
单选题
识别和评估与基金管理人经营活动相关的合规风险的内容不包括( )。
A.拓展经营活动的新业务领域 B.为新产品和新业务的开发提供必要的合规性审核和测试 C.识别和评估新业务方式的拓展、新客户关系的建立 D.识别客户关系的性质发生重大变化产生的合规风险
答案
热门试题
基金公司合规管理的目标包括( )Ⅰ.建立健全基金管理人合规风险管理体系;Ⅱ.实现对合规风险的有效识别和管理;Ⅲ.促进基金管理人人员的稳定;Ⅳ.确保基金管理人依法合规经营" 基金管理人的合规管理部门应在督察长的管理下协助高级管理层有效识别和管理所面临的合规风险,履行相应基本职责,有()等。Ⅰ.积极主动地识别和评估与基金管理人经营活动相关的合规风险Ⅱ.实施充分且有代表性的合规风险评估和测试Ⅲ.制定并执行风险为本的合规管理计划Ⅳ.保持与监管机构日常的工作联系,跟踪和评估监管意见和监管要求的落实情况 基金管理人的合规管理部门应在督察长的管理下协助高级管理层有效识别和管理所面临的合规风险,履行相应基本职责,其中有()。Ⅰ.积极主动地识别和评估与基金管理人经营活动相关的合规风险Ⅱ.实施充分且有代表性的合规风险评估和测试Ⅲ.制定并执行风险为本的合规管理计划Ⅳ.保持与监管机构日常的工作联系,跟踪和评估监管意见和监管要求的落实情况 基金管理人的合规管理是指基金管理人的相关业务是否遵循()进行风险识别、检查、通报、评估和处置的管理活动 基金管理人的合规管理是指对基金管理人的相关业务是否遵循()进行风险识别、检查、通报、评估和处置的管理活动。 老年人面临的主要风险不包括() ()主要负责识别、评估和监测农合机构潜在的法律风险及违规操作,对农合机构的法律风险、合规风险进行日常管理。并向董事会和高级管理层提出建议和报告 按照《商业银行合规风险管理指引》规定,合规管理部门应在合规负责人的管理下协助__有效识别和管理商业银行所面临的合规风险() 法律/合规部门主要负责识别、评估和监测商业银行潜在的法律风险及违规操作,对银行的法律风险、合规风险进行日常管理。并向董事会和监事会提出建议和报告。() 合规风险识别评估的第一步是收集银行面临的合规风险点。 合规风险识别评估的第一步是收集银行面临的合规风险点() 总行法律与合规部具体负责识别、评估、通报、监控并报告兴业银行合规风险,其具体职责主要表现在以下哪些方面() 兴业银行由哪个部门具体负责识别、评估、通报、监控并报告兴业银行合规风险() 《商业银行合规风险管理指引》规定,合规负责人应全面协调商业银行合规风险的识别和管理,监督合规管理部门根据合规风险管理计划履行职责,定期向()提交合规风险评估报告。 基金管理人的合规政策应明确所有员工和业务条线需要遵守的基金原则,以及识别和管理合规风险的主要程序,内容不包括〔〕。 中国大学MOOC: 家庭或个人面临的主要风险包括( )。 合规负责人应全面协调商业银行合规风险的识别和管理,监督合规管理部门根据合规风险管理计划履行职责,定期向董事会提交合规风险评估报告。合规负责人可以分管业务条线() 合规负责人应全面协调商业银行合规风险的识别和管理,监督合规管理部门根据合规风险管理计划履行职责,定期向高级管理层提交合规风险评估报告。合规负责人不得分管业务条线() 根据《商业银行合规风险管理指引》,合规负责人应全面协调商业银行合规风险的识别和管理,监督合规管理部门根据合规风险管理计划履行职责,定期向高级管理层提交合规风险评估报告。( ) 根据《商业银行合规风险管理指引》,合规负责人应全面协调商业银行合规风险的识别和管理,监督合规管理部门根据合规风险管理计划履行职责,定期向高级管理层提交合规风险评估报告。  
购买搜题卡 会员须知 | 联系客服
会员须知 | 联系客服
关注公众号,回复验证码
享30次免费查看答案
微信扫码关注 立即领取
恭喜获得奖励,快去免费查看答案吧~
去查看答案
全站题库适用,可用于E考试网网站及系列App

    只用于搜题看答案,不支持试卷、题库练习 ,下载APP还可体验拍照搜题和语音搜索

    支付方式

     

     

     
    首次登录享
    免费查看答案20
    微信扫码登录 账号登录 短信登录
    使用微信扫一扫登录
    登录成功
    首次登录已为您完成账号注册,
    可在【个人中心】修改密码或在登录时选择忘记密码
    账号登录默认密码:手机号后六位
    用户服务协议与隐私政策

    感谢您信任并使用聚题库系统。我们深知个人信息和隐私保护的重要性,为了更好地保护您的个人权益,在使用产品前请充分阅读并理解《用户服务协议》《隐私协议》


    长沙聚优教育咨询有限公司(以下简称“长沙聚优”)在此特别提醒您在使用相关服务前,请认真阅读协议条款内容,确保您充分理解协议中各条款,特别是免除或者限制责任、法律适用和管辖的条款,以及开通或使用某项服务的单独协议,并选择接受或不接受。如你未满18周岁,请在法定监护人陪同下仔细阅读并充分理解本协议,并征得法定监护人的同意后使用“聚题库”软件及相关服务。除非您接受本协议所有条款,否则您无权注册、登录或使用本协议所涉服务。


    隐私权政策适用我们提供的软件、网站、服务,包括但不限于适用于电脑、移动智能终端产品及服务。


    本隐私权政策旨在帮助您了解我们会收集哪些数据,为什么收集这些数据、会利用这些数据做什么以及我们如何保护这些数据。了解这些内容,对于您行使个人权利及保护您的个人信息至关重要,请您在使用我们产品或服务前务必抽出时间认真阅读本政策。

    不同意
    同意

    需要获得您的同意后才能使用服务