单选题

依据《证券法》,保荐人出具有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的保荐书,或者不履行其他法定职责的,责令改正,给予警告,没收业务收入,并处以业务收入以下的罚款;没有业务收入或者业务收入不足一百万元的,处以的罚款;情节严重的,并处暂停或者撤销保荐业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以的罚款()

A. 一倍以上五倍以下,一百万元以上一千万元以下,五十万元以上五百万元以下
B. 一倍以上十倍以下,一百万元以上五百万元以下,五十万元以上五百万元以下
C. 一倍以上十倍以下,一百万元以上一千万元以下,五十万元以上五百万元以下
D. 一倍以上十倍以下,一百万元以上一千万元以下,五十万元以上一千万元以下

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单选题
保荐人出具有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的保荐书,或者不履行其他法定职责的,证监会可采取的监管措施的说法,错误的是()。  
A.没收业务收入 B.给予警告 C.责令改正 D.刑事拘留
答案
判断题
根据新《证券法》的规定,保荐人出具有虚假记载的保荐书,没有业务收入的,不会被处罚款()
答案
单选题
保荐人出具有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的保荐书,或者不履行其他法定职责,且业务收入超过一百万元的,责令改正,给予警告,没收业务收入,并处以罚款()
A.业务收入一倍以上十倍以下的 B.业务收入一倍以上五倍以下的 C.业务收入一倍以上三倍以下的 D.业务收入一倍以上二倍以下的
答案
单选题
保荐人出具有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的保荐书,或者不履行其他法定职责的,责令改正,给予警告,没收业务收入,没有业务收入或者业务收入不足100万元的,处以(  )的罚款。
A.10万元以上100万元以下 B.50万元以上500万元以下 C.200万元以上500万元以下 D.100万元以上1000万元以下
答案
单选题
保荐人出具有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的保荐书,或者不履行其他法定职责,情节严重的,直接负责的主管人员和其他直接责任人员将受到的处罚不包括(  )。
A.行政拘留 B.罚款 C.撤销任职资格或者证券从业资格 D.警告
答案
多选题
保荐代表人资格申请文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,中国证监会应当(  )。
A.不予核准 B.已核准的,撤销其保荐代表人资格 C.不再受理提交该申请文件的保荐机构推荐的保荐代表人资格申请 D.自撤销之日起6个月内不再受理提交该申请文件的保荐机构推荐的保荐代表人资格申请
答案
单选题
保荐人出具有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的保荐书,或者不履行其它法定职责,情节严重的,公司直接负责的主管人员和其他直接责任人员将受到的处罚不包括()。
A.警告 B.行政拘留 C.罚款 D.撤销任职资格或者证券从业资格
答案
单选题
依据《证券法》,保荐人出具有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的保荐书,或者不履行其他法定职责的,责令改正,给予警告,没收业务收入,并处以业务收入以下的罚款;没有业务收入或者业务收入不足一百万元的,处以的罚款;情节严重的,并处暂停或者撤销保荐业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以的罚款()
A.一倍以上五倍以下,一百万元以上一千万元以下,五十万元以上五百万元以下 B.一倍以上十倍以下,一百万元以上五百万元以下,五十万元以上五百万元以下 C.一倍以上十倍以下,一百万元以上一千万元以下,五十万元以上五百万元以下 D.一倍以上十倍以下,一百万元以上一千万元以下,五十万元以上一千万元以下
答案
单选题
下列属于证券市场虚假陈述行为的是()。Ⅰ.虚假记载Ⅱ.误导性陈述Ⅲ.重大遗漏Ⅳ.不正当披露
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
单选题
保荐人出具有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的保荐书,责令改正,给予警告,没收业务收入,并处以业务收入1倍以上5倍以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以()的罚款;情节严重的,撤销任职资格或者证券从业资格。
A.1万元以上10万元以下 B.3万元以上15万元以下 C.3万元以上30万元以下 D.1万元以上30万元以下
答案
热门试题
保荐人出具有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的保荐书,或者不履行其他法定职责,有可能给予()。Ⅰ.责令改正、警告Ⅱ.暂停或者撤销相关业务许可Ⅲ.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予记大过处分Ⅳ.没收业务收入、并处罚款 信息披露义务人应当( )地披露信息,不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》,发行人出现以下()情形的,中国证监会自确认之日起暂停保荐机构的保荐资格3个月,撤销相关人员的保荐代表人资格。I.证券发行募集文件等申请文件存在虚假记载,误导性陈述或者重大遗漏Ⅱ.公开发行证券上市当年即亏损Ⅲ.公开发行证券上市当年净利润比上年下降50%以上Ⅳ.持续督导期间信息披露文件存在虚假记载,误导性陈述或者重大遗漏 证券服务机构违反《证券法》的规定,未勤勉尽责,所制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,责令改正,如果有业务收入,则没收业务收入,并处以业务收入()的罚款。 根据《证券法》规定,发行人在()情况下,应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人。 证券服务机构未勤勉尽责,所制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,证监会将采取()内不接受相关机构出具的证券发行专项文件的监管措施。 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》,发行人出现以下(  )情形的,中国证监会自确认之日起暂停保荐机构的保荐资格3个月,撤销相关人员的保荐代表人资格。Ⅰ.证券发行募集文件等申请文件存在虚假记载,误导性陈述或者重大遗漏Ⅱ.公开发行证券上市当年即亏损Ⅲ.公开发行证券上市当年净利润比上年下降50%以上Ⅳ.持续督导期间信息披露文件存在虚假记载,误导性陈述或者重大遗漏 证券服务机构违反本法第一百六十三条的规定,未勤勉尽责,所制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的()、()、()、() 会计师事务所未勤勉尽责,所出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,可采取的措施有( )。 信息披露义务人应当真实、准确、完整、及时地披露信息,不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。( ) 保荐代表人出现以下()情形之一的,中国证监会撤销其保荐代表人资格,情节严重的,对其采取证券市场禁人的措施。I.在与保荐工作相关文件上签字推荐发行人证券发行上市,但未参加尽职调查工作,或者尽职调查工作不彻底、不充分,明显不符合业务规则的行业规范Ⅱ.本人及其配偶持有发行人的股份Ⅲ.唆使、协助或者参与发行人及证券服务机构提供存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的文件Ⅳ.参与组织编制的与保荐工作相关文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏 根据《证券法》的规定,采取承销方式公开发行下列证券时,应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人的有() 保荐代表人出现以下()情形之一的,中国证监会撤销其保荐代表人资格;情节严重的,对其采取证券市场采取禁入的措施。Ⅰ.在与保荐工作相关文件上签字推荐发行人证券发行上市,但未参加尽职调查工作,或者尽职调查工作不彻底、不充分,明显不符合业务规则和行业规范Ⅱ.本人及其配偶持有发行人的股份Ⅲ.唆使、协助或者参与发行人及证券服务机构提供存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的文件Ⅳ.参与组织编制的与保荐工作相关文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏 信息披露应当遵循()原则,不得有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 保荐人发生下面哪些行为,将依照《证券法》和保荐制度的有关规定处理:() 保荐人发生下面哪些行为,将依照《证券法》和保荐制度的有关规定处理() 招股说明书及其摘要引用保荐人、证券服务机构的专业意见或者报告的,相关内容应当与(  )出具的文件内容一致,确保引用保荐人、证券服务机构的意见不会产生误导。 基金管理人的禁止行为包括()Ⅰ。对证券投资业绩进行预测Ⅱ。虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏Ⅲ。诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构Ⅳ。承诺收益或者承担损失 下列不属于《证券法》规定的对发行人应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人的情形的是( )。 下列不属于《证券法》规定的对发行人应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人的情形的是( )。
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