单选题

保荐代表人出现下列哪种情形,中国证监会可根据情节轻重,自确认之日起3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐;情节特别严重的,撤销其保荐代表人资格()。

A. 因保荐业务或者其具体负责保荐工作的发行人在保荐期间内受到证券交易所、中国证券业协会公开谴责
B. 因突发自然灾害未能及时参与辅导工作
C. 本人及其配偶持有发行人的股份
D. 受发行人与证券服务机构的误导,参与其提供存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的文件

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单选题
保荐代表人出现下列哪种情形,中国证监会可根据情节轻重,自确认之日起3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐;情节特别严重的,撤销其保荐代表人资格()。
A.因保荐业务或者其具体负责保荐工作的发行人在保荐期间内受到证券交易所、中国证券业协会公开谴责 B.因突发自然灾害未能及时参与辅导工作 C.本人及其配偶持有发行人的股份 D.受发行人与证券服务机构的误导,参与其提供存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的文件
答案
多选题
保荐代表人出现下列情形之一的,中国证监会可根据情节轻重,自确认之日起3~12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐;情节特别严重的,撤销其保荐代表人资格( )。
A.尽职调查工作日志缺失或者遗漏隐瞒重要问题 B.未参加持续督导工作,或者持续督导工作未勤勉尽责 C.唆使协助或者参与发行人干扰中国证监会及其发行审核委员会的审核工作 D.严重违反诚实守信勤勉尽责义务的其他情形
答案
单选题
保荐代表人岀现下列哪种情形,中国证监会可根据情节轻重,自确认之日起3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐;情节特别严重的,撤销其保荐代表人资格()
A.因保荐业务或者其具体负责保荐工作的发行人在保荐期间内受到证券交易所、中国证券业协会公开谴责 B.因突发自然灾害未能及时参与辅导工作 C.本人及其配偶持有发行人的股份 D.受发行人与证券服务机构的误导,参与其提供存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的文件
答案
单选题
发行人在持续督导期间出现下列哪种情形,中国证监会可根据情节轻重,自确认之日起3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐;情节特别严重的,撤销其保荐代表人资格(  )。
A.实际盈利低于预测盈利的10%以上 B.证券上市当年累计40%以上募集资金的用途与承诺不符 C.关联交易显失公允或者程序违规,涉及金额重大 D.首次公开发行股票并上市之日起24个月内控股股东或者实际控制人发生变更
答案
单选题
保荐代表人出现(  )情形,中国证监会可根据情节轻重,自确认之日起3个月到36个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐;情节特别严重的,撤销其保荐代表人资格。
A.因保荐业务或者其具体负责保荐工作的发行人在保荐期间内受到证券交易所、中国证券业协会公开谴责 B.因突发自然灾害未能及时参与辅导工作 C.本人及其配偶持有发行人的股份 D.受发行人与证券服务机构的误导,参与其提供存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的文件
答案
多选题
发行人在持续督导期间出现下列情形之一的,中国证监会可根据情节轻重,自确认之日起3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐,情节特别严重的,撤销其保荐代表人资格( )
A.非公开发行股票并上市当年累计50%以上募集资金的用途与承诺不符; B.公开发行股票并在创业板上市当年营业利润比上年下滑50%以上; C.上市公司公开发行新股、可转换公司债券之日起12个月内控股股东或者实际控制人发生变更; D.首次公开发行股票并上市之日起12个月内累计30%以上资产或者主营业务发生重组; E.上市公司公开发行新股、可转换公司债券之日起12个月内累计50%以上资产或者主营业务发生重组,且未在证券发行募集文件中披露; F.持续督导期间信息披露文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏;
答案
单选题
保荐代表人出现规定情形的,中国证监会可根据情节轻重,自确认之日起3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐。下列不属于该类情形的是( )。
A.其具体负责保荐工作的发行人在保荐期间内受到证券交易所、中国证券业协会公开谴责 B.持续监督工作未勤勉尽责 C.唆使、协助或者参与发行人干扰中国证监会及其发行审核委员会的审核工作 D.尽职调查工作日志格式不准确
答案
多选题
发行人在持续督导期间出现下列情形之一的,中国证监会可根据情节轻重,自确认之日起3-12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐( )。
A.证券上市当年累计50%以上募集资金的用途与承诺不符 B.公开发行证券并在主板上市当年营业利润比上年下滑50%以上 C.首次公开发行股票并上市之日起12个月内累计40%以上资产或者主营业务发生重组 D.实际盈利低于预测盈利达20%以上
答案
单选题
发行人在持续督导期间出现()情形,中国证监会可根据情节轻重,自确认之日起3~12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐;情节特别严重的,撤销其保荐代表人资格。
A.实际盈利低于预测盈利的10%以上 B.证券上市当年累计40%以上募集资金的用途与承诺不符 C.关联交易显失公允或者程序违规,涉及金额重大 D.首次公开发行股票并上市之日起24个月内控股股东或者实际控制人发生变更
答案
多选题
保荐代表人出现下列情形之一的,中国证监会撤销其保荐代表人资格;情节严重的,对其采取证券市场禁入的措施( )。
A.通过从事保荐业务谋取不正当利益 B.本人及其配偶持有发行人的股份 C.唆使协助或者参与发行人及证券服务机构提供存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的文件 D.未完成或者未参加辅导工作
答案
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保荐代表人出现下列(  )情形之一的,中国证监会撤销其保荐代表人资格;情节严重的,对其采取证券市场禁入的措施。 (2010年)发行人在持续督导期间出现下列情形之一的,中国证监会可根据情节轻重,自确认之日起3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐,情节特别严重的,撤销其保荐代表人资格( ) (2008年)发行人在持续督导期间出现下列情形之一的,中国证监会可根据情节轻重,自确认之日起3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐,情节特别严重的,撤销其保荐代表人资格( ) (2011年)发行人在持续督导期间出现下列情形之一的,中国证监会可根据情节轻重,自确认之日起3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐,情节特别严重的,撤销其保荐代表人资格( ) (2013年6月)保荐代表人出现下列( )情形之一的,中国证监会撤销其保荐代表人资格;情节严重的,对其采取证券市场禁人的措施。 保荐代表人出现下述情形之一中国证监会撤销其保荐代表人资格:情节严重的,对其采取证券市场禁入的措施(  ) 以下情形中,中国证监会可根据情节轻重,自确认之日起3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐,情节特别严重的,撤销其保荐代表人资格的有( ) 保荐代表人未完成或者未参加辅导工作,中国证监会可根据情节轻重,自确认之日起3个月到()个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐。 (2014年6月)以下情形中,中国证监会可根据情节轻重,自确认之日起3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐,情节特别严重的,撤销其保荐代表人资格的有( ) 发行人出现下列哪种情形,中国证监会自确认之日起3个月内不再受理保荐人的推荐,将相关保荐代表人从名单中去除?( ) 保荐代表人未参加辅导工作时,证监会可根据情节轻重,在确认之日起( )个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐。 保荐代表人出现()的情形,且情节严重的,中国证监会可对其采取证券市场禁入措施 保荐代表人出现(   )的情形,且情节严重的,中国证监会可对其采取证券市场禁入措施。 发行人出现()情形,中国证监会将直接撤销相关保荐代表人的资格。 发行人出现下列( )情形,全国股转公司可以视情节轻重,对保荐机构、保荐代表人采取自律监管措施或纪律处分。 有关保荐代表人制作或者出具的文件不齐备或者不符合要求的,下列说法正确的是(  )。①中国证监会会视情节轻重,采取责令改正、监管谈话、出具警示函等监管措施②中国证监会会视情节轻重,釆取监管或者市场禁人措施③情节严重的,中国证监会可以在3个月到12个月内不受理保荐机构,保荐代表人具体负责的推荐④情节严重的,中国证监会可以在6个月到24个月内不受理保荐机构,保荐代表人具体负责的推荐 有关保荐代表人制作或者出具的文件不齐备或者不符合要求的,下列说法正确的是()。<br/>①中国证监会会视情节轻重,采取责令改正、监管谈话、出具警示函等监管措施<br/>②中国证监会会视情节轻重,釆取监管或者市场禁人措施<br/>③情节严重的,中国证监会可以在3个月到12个月内不受理保荐机构,保荐代表人具体负责的推荐<br/>④情节严重的,中国证监会可以在6个月到24个月内不受理保荐机构,保荐代表人 保荐代表人有下列( )情形之一的,中国证监会将其从名单中去除。 发行人出现下列情形之一的,中国证监会自确认之日起暂停保荐机构资格3个月,撤销相关人员的保荐代表人资格( )。 有关保荐代表人制作或者出具的文件不齐备或者不符合要求的,下列说法正确的是( )。①中国证监会会视情节轻重,采取责令改正、监管谈话、出具警示函等监管措施②中国证监会会视情节轻重,采取监管或者市场禁入措施③情节严重的,中国证监会可以在3个月到12个月内不受理保荐机构,保荐代表人具体负责的推荐④情节严重的,中国证监会可以在6个月到24个月内不受理保荐机构,保荐代表人具体负责的推荐
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