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对于经业务集中风险事件,信息核对类问题是总行直接认定的()
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对于经业务集中风险事件,信息核对类问题是总行直接认定的()
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对于经业务集中风险事件,信息核对类问题是总行直接认定的()
答案
多选题
以下禁令红线内容中风险等级属于5级的问题是()
A.违规、随意挂销账 B.违规进行产品推介转介 C.违规进行客户信息查询 D.现金空存空取、长短款相互冲抵、私自侵吞长款、私设零币小金库等
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单选题
以下禁令红线内容中风险等级为4级的问题是()
A.违规进行客户信息查询 B.弄虚作假提高对账回收率 C.现金空存空取、长短款相互冲抵 D.私自填制凭证或对凭证要素涂改挖补
答案
多选题
总行数字金融部是电子支付业务风险事件处理的协调组织部门,总行、、是总行处理电子支付风险事件的相关部门()
A.信息科技部 B.监察保卫部 C.法律合规部 D.办公室
答案
判断题
总行投资银行部及分行应适时对投资银行业务进行风险评估,对存在偿付风险的存量投资银行业务提出调整。风险调整分类申请经总行企业金融风险管理部审核通过后,报总行新兴业务风险分类认定小组办公室审议确定。总行企业金融风险管理部也可按照投资银行业务的日常风险监测情况,直接向总行新兴业务风险分类认定小组办公室发起风险分类调整申请()
答案
单选题
以下禁令红线内容中风险等级不属于5级的问题是()
A.违规、随意挂销账 B.违规进行产品推介转介 C.违规进行客户信息查询 D.现金空存空取、长短款相互冲抵、私自侵吞长款、私设零币小金库等
答案
单选题
建立重大信用风险事件双线报告制度,相关信息在上报总行业务主管部门的同时,抄报总行()。
A.信贷审批部 B.风险管理部 C.内控合规部 D.纪检监察部
答案
单选题
运营风险事件分类、成功堵截认定标准,属于Ⅱ类运营风险事件的是()
A.堵截假票据 B.堵截虚假开户资料 C.堵截假货币 D.堵截诈骗
答案
多选题
运营风险事件分类、成功堵截认定标准,Ⅰ类运营风险事件包括()
A.堵截假票据 B.堵截虚假开户资料 C.堵截假货币 D.堵截诈骗
答案
单选题
《安全风险问题典库》中M类问题是指()
A.事故苗子 B.红线问题 C.重要安全问题
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对于收单商户信息集中化处理业务,以下不属于总行收单业务主管部门职责的是()
对符合总行规定的低风险业务特征的信贷资产,逾期欠息超过30天的,应直接认定为()
突发事件风险评估中应当注意的问题是()。
类是指经核实确认业务处理无问题的预警信息()
全行各业务受理机构应做好支付清算欺诈风险事件上报工作,根据业务实际或预估损失情况,对支付清算欺诈风险事件作初步分级认定,通过支付清算反欺诈业务平台上报后,根据业务实际场景,分配由总行业务对口管理部门作复审认定,并由()作终审认定。
商户申请办理资金存管账户开立业务,如CCS等级为“中风险类”、“中低风险类”、“低风险类”,按照( )业务流程处理。
信用卡实行全国集中发卡、集中处理、集中风险控制。客户可通过()等渠道办理业务
信用卡实行全国集中发卡、集中处理、集中风险控制。客户可通过等渠道办理业务()
对于金融市场交易类的资金类业务,业务负责人员与总行清算人员要及时在系统中核对处理状态,确保业务状态与账务处理情况一致()
会计业务集中事后监督内容按业务风险等级对风险事项确认为差错类、风险类、违规类()
商户申请办理资金存管账户开立业务,如33S等级为“中风险类”、“中低风险类”、“低风险类”,按照业务流程处理()
低风险信贷业务分类直接认定为()。
工商银行现行业务运营风险监控体系将准风险事件分为一类准风险事件、二类准风险事件和三类准风险事件。
工商银行现行业务运营风险监控体系将准风险事件分为一类准风险事件、二类准风险事件和三类准风险事件()
工商银行现行业务运营风险监控体系将准风险事件分为一类准风险事件、二类准风险事件和三类准风险事件()
下列信贷资产风险分类,可直接认定为正常类的是( )。
地区集中风险(名词解释)
资产集中风险(名词解释)
分行风险管理委员会经总行风险管理委员会授权可对类贷款进行认定和批准()
运营风险事件分类、成功堵截认定标准,哪项不属于Ⅰ类运营风险事件中堵截假票据()
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