单选题

证券公司应当向协会报送柜台市场业务(  )报告以及(  )报告。

A. 季度;重大事项
B. 季度;年度
C. 年度;重大事项
D. 年度;其他

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单选题
证券公司应当向协会报送柜台市场业务(  )报告以及(  )报告。
A.季度;重大事项 B.季度;年度 C.年度;重大事项 D.年度;其他
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单选题
证券公司应于每月结束后(  )个工作日内按要求向协会报送柜台交易月度报表。
A.3 B.5 C.7 D.10
答案
单选题
证券公司应于每月结束后()个工作日内按要求向协会报送柜台交易月度报表
A.3 B.5 C.7
答案
单选题
柜台市场发生对业务开展、客户权益、证券公司风险等产生重大影响的事项,或者可能影响柜台交易顺利进行、投资者利益或可能诱发证券公司风险的重大事件时,证券公司应当在该事项发生后(  )个交易日内向协会报告,并于(  )个交易日内提交重大事项报告。
A.1;3 B.1;5 C.3;5 D.3;10
答案
单选题
柜台市场发生对业务开展、客户权益、证券公司风险等产生重大影响的事项,或者可能影响柜台交易顺利进行、投资者利益或可能诱发证券公司风险的重大事件时,证券公司应当在该事项发生后()个交易日内向协会报告,并于()个交易日内提交重大事项报告
A.1;3 B.1;5 C.3;5
答案
单选题
柜台市场发生对业务开展、客户权益、证券公司风险等产生重大影响的事项,或者可能影响柜台交易顺利进行、投资者利益或可能诱发证券公司风险的重大事件时,证券公司应当在该事项发生后( )个交易日内向中国证券业协会报告,并于( )个交易日内提交重大事项报告。
A.1;2 B.1;3 C.2;3 D.3;5
答案
单选题
证券公司另类子公司应当于每年结束后(  )内编制并向中国证券业协会报送另类投资业务年度报表。
A.1个月 B.2个月 C.3个月 D.4个月
答案
单选题
《证券公司监督管理条例》规定,证券公司应当白每一会计年度结束之日起( )个月内,向中国证监会报送年度报告。
A.1 B.3 C.4 D.6
答案
单选题
基金管理公司向基金协会报送基金年度报告,需要在()前完成。
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答案
单选题
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A.周 B.月 C.季 D.半年
答案
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证券公司除单独向中国证监会报送年度报告、监管报表和有关资料外,还应当在合并计算其子公司的财务及业务数据的基础上向中国证监会报送前述资料,而其子公司则不需单独报送前述资料。() 证券公司另类子公司应当于每月结束后(  )个工作日内编制并向协会报送另类投资业务月度报表。 证券公司另类子公司应当于每月结束后()个工作日内编制并向协会报送另类投资业务月度报表 根据《证券公司柜台的交易业务规范》、《证券公司柜台市场管理办法(试行)》等规定,下列说法正确的有()。 Ⅰ机构和私募产品报价与服务系统对证券公司柜台交易活动进行自律管理和日常监控 Ⅱ证券公司应于每个季度结束后7个工作日内,按照要求向中国证券业协会报送当期的柜台交易报表 Ⅲ证券公司应当通过与机构私募产品报价与服务系统联网的方式实现业务信息的互联互通,信息范围包括但不限于私募产品基本情况、交易信息和登记结算信息等 Ⅳ证券公司进行柜台交易,应当报中国证券业协会备案,其柜台交易管理制度和实施方案应当通过中国证券业协会组织的专业评价   在年度报告“董事会报告”部分中,证券公司应按(  )要求披露证券承销业务的经营情况。 证券公司应当自每一会计年度结束之日起()个月内,向证监会报送年度报告,自每月结束之日起()个工作日内,报送月度报告。 服务机构应当在每个季度结束之日起( )向基金业协会报送服务业务情况表,每个年度结束之日起( )内向基金业协会报送运营情况报告。 从事期货中间介绍业务的证券公司应当()向中国证监会派出机构报送合规检查报告 证券公司另类子公司应当于每月结束后()个工作日内编制并向中国证券业协会报送另类投资业务月度报表。 基金业务外包服务机构应在每( )向基金业协会报送外包业务情况表、运营情况报告。 按照《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》,从事期货中间业务的,证券公司应当每(  )向中国证监会派出机构报送合规检查报告。 按照《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》,从事期货中闯业务的,证券公司应当每()向中国证监会派出机构报送合规检查报告。 证券金融公司借入次级债,应当(  )向证监会报告。 证券公司应向(  )报送年度报告。 证券公司应向( )报送年度报告。 下列说法正确的有( )。Ⅰ.证券公司开展自营业务应每两年向中国证监会报送自营业务情况Ⅱ.中国证监会对证券公司自营业务实行日常监督管理Ⅲ.中国证监会可要求证券公司报送其证券自营业务的资料Ⅳ.自营业务情况是证券公司向证券交易所报送年检报告主要内容之一 从事期货中间介绍业务的证券公司应当每( )向中国证监会派出机构报送合规检查报告。 从事期货中间介绍业务的证券公司应当每( )向中国证监会派出机构报送合规检查报告。 从事期货中间介绍业务的证券公司应当每(  )向中国证监会派出机构报送合规检查报告。 从事期货中间介绍业务的证券公司应当每()向中国证监会派出机构报送合规检查报告。  
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