单选题

根据《证券公司柜台的交易业务规范》、《证券公司柜台市场管理办法(试行)》等规定,下列说法正确的有()。 Ⅰ机构和私募产品报价与服务系统对证券公司柜台交易活动进行自律管理和日常监控 Ⅱ证券公司应于每个季度结束后7个工作日内,按照要求向中国证券业协会报送当期的柜台交易报表 Ⅲ证券公司应当通过与机构私募产品报价与服务系统联网的方式实现业务信息的互联互通,信息范围包括但不限于私募产品基本情况、交易信息和登记结算信息等 Ⅳ证券公司进行柜台交易,应当报中国证券业协会备案,其柜台交易管理制度和实施方案应当通过中国证券业协会组织的专业评价  

A. Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅱ、Ⅳ
C. Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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单选题
证券公司(  )业务是指证券公司在机构间市场或在柜台,根据与交易对手达成的协议,与交易对手直接开展的期权交易。
A.场外期权 B.50ETF期权 C.认购期权 D.股票期权
答案
单选题
根据《证券公司柜台的交易业务规范》、《证券公司柜台市场管理办法(试行)》等规定,下列说法正确的有()。 Ⅰ机构和私募产品报价与服务系统对证券公司柜台交易活动进行自律管理和日常监控 Ⅱ证券公司应于每个季度结束后7个工作日内,按照要求向中国证券业协会报送当期的柜台交易报表 Ⅲ证券公司应当通过与机构私募产品报价与服务系统联网的方式实现业务信息的互联互通,信息范围包括但不限于私募产品基本情况、交易信息和登记结算信息等 Ⅳ证券公司进行柜台交易,应当报中国证券业协会备案,其柜台交易管理制度和实施方案应当通过中国证券业协会组织的专业评价  
A.Ⅱ、Ⅲ B.Ⅱ、Ⅳ C.Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
单选题
根据《证券公司柜台的交易业务规范》、《证券公司柜台市场管理办法(试行)》等规定,下列说法正确的有()。<br/>Ⅰ机构和私募产品报价与服务系统对证券公司柜台交易活动进行自律管理和日常监控<br/>Ⅱ证券公司应于每个季度结束后7个工作日内,按照要求向中国证券业协会报送当期的柜台交易报表<br/>Ⅲ证券公司应当通过与机构私募产品报价与服务系统联网的方式实现业务信息的的互联互通信息范围报考但不限于私募产
A.Ⅱ、Ⅲ B.Ⅱ、Ⅳ C.Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
单选题
券商柜台市场是指由试点证券公司按照《证券公司柜台交易业务规范》的相关要求,为交易( )自主建立的场外交易市场及为其提供互联互通服务的机构间报价与服务系统。
A.公司证券 B.证券公司债券 C.私募产品 D.公司债券
答案
单选题
根据《证券公司柜台的交易业务规范》、《证券公司柜台市场管理办法(试行)》等规定,下列说法正确的有(  )。Ⅰ机构和私募产品报价与服务系统对证券公司柜台交易活动进行自律管理和日常监控Ⅱ证券公司应于每个季度结束后7个工作日内,按照要求向中国证券业协会报送当期的柜台交易报表Ⅲ证券公司应当通过与机构私募产品报价与服务系统联网的方式实现业务信息的的互联互通信息范围报考但不限于私募产品基本情况、交易信息和登记结算信息等Ⅳ证券公司进行柜台交易,应当报中国证券业协会备案,其柜台交易管理制度和实施方案应当通过过中国证券业协会组织的专业评价
A.Ⅱ、Ⅲ B.Ⅱ、Ⅳ C.Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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单选题
(2020年真题)根据《证券公司柜台的交易业务规范》、《证券公司柜台市场管理办法(试行)》等规定,下列说法正确的有(  )。Ⅰ机构和私募产品报价与服务系统对证券公司柜台交易活动进行自律管理和日常监控Ⅱ证券公司应于每个季度结束后7个工作日内,按照要求向中国证券业协会报送当期的柜台交易报表Ⅲ证券公司应当通过与机构私募产品报价与服务系统联网的方式实现业务信息的的互联互通信息范围报考但不限于私募产品基本情况、交易信息和登记结算信息等Ⅳ证券公司进行柜台交易,应当报中国证券业协会备案,其柜台交易管理制度和实施方案应当通过过中国证券业协会组织的专业评价
A.Ⅱ、Ⅲ B.Ⅱ、Ⅳ C.Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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单选题
证券公司应当向协会报送柜台市场业务(  )报告以及(  )报告。
A.季度;重大事项 B.季度;年度 C.年度;重大事项 D.年度;其他
答案
单选题
根据《证券公司金融衍生品柜台交易业务规范》规定,本规范所称的金融衍生品不包括(  )。
A.远期 B.债券 C.互换 D.期权
答案
单选题
证券公司在柜台市场开展业务,应当建立健全柜台市场( )制度,保障柜台市场安全、有序运行。①产品管理②业务管理③合规管理④风险管理
A.①②③ B.①③④ C.②③④ D.①②③④
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单选题
我国的金融衍生品市场分为()。Ⅰ.交易所交易市场Ⅱ.银行间市场Ⅲ.银行柜台市场Ⅳ.证券公司柜台
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D.Ⅱ、Ⅲ
答案
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()又称柜台市场,是分布广泛的证券中介机构,如证券公司组成的交易市场。 我国证券公司从事的经纪业务以通过柜台代理买卖证券业务为主。() 关于证券公司柜台交易产品账户,下列说法正确的有(  )。Ⅰ.证券公司代理投资者在柜台市场交易由其他合法登记机构登记的私募产品时,可以采取名义持有模式,以证券公司名义在该产品登记机构开立产品账户,享有产品持有人权利Ⅱ.证券公司应当为投资者开立柜台交易产品账户,分别记录投资者拥有的权益数据Ⅲ.证券公司应当在商业银行开立柜台市场客户资金专用存款账户,并向中国证券业协会报备Ⅳ.证券公司应当将柜台市场自有产品专用账户和参与柜台市场交易的自有资金专用存款账户向中国证监会证券市场交易结算资金监控系统报备 下列关于证券公司柜台市场交易管理制度应作出明确规定的内容,不包括( )。 投资者在柜台市场交易私募产品,证券公司应当为其开立( )账户。 证券公司的柜台代理买卖证券业务主要为在代办股份转让系统进行交易的证券的代理买卖。() 我国场内交易市场包括主板市场、科创板市场、创业板市场和证券公司柜台市场。()   场外交易市场,即业界所称的OTC市场,它主要由()组成。<br/>Ⅰ.银行间与银行柜台衍生工具市场<br/>Ⅱ.证券公司机构间与证券公司柜台衍生工具市场<br/>Ⅲ.上海证券交易所<br/>Ⅳ.深圳证券交易所 (2018年真题)场外交易市场,即业界所称的OTC市场,它主要由(  )组成。Ⅰ.银行间与银行柜台衍生工具市场Ⅱ.证券公司机构间与证券公司柜台衍生工具市场Ⅲ.上海证券交易所Ⅳ.深圳证券交易所 关于证券公司自营业务,以下说法正确的是()。Ⅰ.证券公司可以设立子公司开展自营业务Ⅱ.证券公司可以委托具备资产管理业务资格的其他证券公司进行证券投资Ⅲ.证券公司可以委托基金管理公司进行证券投资Ⅳ.证券公司可以参与股指期货交易 证券公司在柜台市场发行、销售与转让产品不得采取(  )的方式。 下列关于证券公司柜台市场产品转让方式的说法错误的是(  )。 下列关于证券公司柜台市场信息披露的说法,错误的是( )。 金融衍生工具的场外交易市场可分为(  )两类。①银行间与银行柜台衍生工具市场②投资机构与投资机构柜台衍生工具合同③证券公司机构间与证券公司柜台衍生工具市场④外汇机构与外汇机构柜台衍生工具市场 (2020年真题)下列关于证券公司开展柜台交易的说法,错误的有(  )。I证券公司与投资者约定抵押、质押等财产担保的,应当依法办理担保设定手续II证券公司向投资者收取履约保证金的,应当在证券公司开立的专门账户存放III证券公司进行柜台交易,应当和交易对手方或投资者签订柜台交易合同IV证券公司与投资者约定质押担保的,可不必办理担保设定手续 下列关于证券公司开展柜台交易的说法,错误的有(  )。I 证券公司与投资者约定抵押、质押等财产担保的,应当依法办理担保设定手续II证券公司向投资者收取履约保证金的,应当在证券公司开立的专门账户存放III证券公司进行柜台交易,应当和交易对手方或投资者签订柜台交易合同IV证券公司与投资者约定质押担保的,可不必办理担保设定手续 证券公司进行柜台交易,应当报(  )备案,其柜台交易管理制度和实施方案应当通过协会组织的专业评价。 下列产品中可以在证券公司柜台市场发行、销售与转让的有()。   下列产品中可以在证券公司柜台市场发行、销售与转让的有()。   为了规范证券公司为期货公司提供中间介绍业务活动,()风险,促进期货市场积极稳妥发展,根据《期货交易管理条例》,制定《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》
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