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营业机构对监控名单内客户的资产采取冻结措施后,应当采取适当方式告知客户,的除外()
多选题
营业机构对监控名单内客户的资产采取冻结措施后,应当采取适当方式告知客户,的除外()
A. 法律
B. 法规
C. 相关部门另有保密要求
D. 农发行
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多选题
营业机构对监控名单内客户的资产采取冻结措施后,应当采取适当方式告知客户,的除外()
A.法律 B.法规 C.相关部门另有保密要求 D.农发行
答案
多选题
营业机构对监控名单内客户的资产采取冻结措施后,应当采取适当方式告知客户,(ABC)的除外()
A.法律 B.法规 C.相关部门另有保密要求 D.农发行
答案
判断题
暂时无法准确判断客户与中国人民银行要求的监控名单是否相匹配的,各机构应当采取依法冻结账户资产的风险控制措施()
答案
单选题
金融机构、特定非金融机构采取冻结措施后,应当及时告知客户,并说明采取冻结措施的依据和理由。()
A.是 B.否
答案
单选题
银行业金融机构应当建立反恐怖融资管理机制,按照()发布的恐怖活动组织及恐怖活动人员名单、冻结资产的决定,依法对相关资产采取冻结措施
A.国家反恐怖主义工作领导机构 B.中国银行保险监督管理机构 C.金融监督管理机构 D.中国人民银行
答案
多选题
金融机构、特定非金融机构采取冻结措施后,应当立即解除冻结措施的情形包括()
A.公按部公布的不再需要采取冻结措施的 B.公按部或者国家安全部发现错误并书面通知的 C.公按机关或则国家安全机关处理另有要求并书面通知的 D.行业主要部门对资产处理有另行要求的
答案
单选题
分支机构因客户涉及恐怖融资而采取临时冻结措施时,所冻结的资产可包括( )。
A.银行存款、汇款、旅行支 B.以数字形式证明资产所有权的法律文件 C.保单、提单、仓单 D.以上均是
答案
多选题
金融机构应当(),采取严格的内控措施和科学的技术监控手段,严格区分机构()与客户资产,不得挪用、占用客户资金
A.谨慎经营 B.审慎经营 C.自身财产 D.金融资产
答案
判断题
境外机构应按照规定,加强对涉恐名单的监测,对监测发现命中涉恐名单的,应立即采取冻结措施()
答案
单选题
我行在与客户建立业务关系时,须对客户进行名单监控,核查客户与发布监控名单的关系,不包括哪个机构发布的名单()
A.联合国 B.各国政府 C.监管部门 D.行业协会
答案
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金融机构应当审慎经营,采取严格的内控措施和科学的技术监控手段,严格区分机构自身资产与客户资产,不得挪用,占用客户资产,保障金融消费者的()
证券公司应当制定涉及恐怖活动资产的内部操作规程和控制措施,对分支结构和附属机构之行动的情况进行监督管理,严格按照( )发布的恐怖活动组织及恐怖活动人员名单、冻结资产的规定,依法对相关资产采取冻结措施。
金融机构、特定非金融机构采取冻结措施后,除中国人民银行及其分支机构、GA机关、国家安全机关另有要求外,应当及时告知客户,并说明采取冻结措施的依据和理由()
《金融机构反洗钱规定》明确金融机构在按照中国人民银行的要求采取临时冻结措施后内,未接到侦查机关继续冻结通知的,应当立即解除冻结()
金融机构、特定非金融机构采取冻结措施后,除中国人民银行及其分支机构、工安机关、国家安全机关另有要求外,应当及时告知客户,并说明采取冻结措施的依据和理由()
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金融机构在按照国务院反洗钱行政主管部门的要求采取临时冻结措施后()小时内,未接到侦查机关继续冻结通知的,应当立即解除冻结。
根据《反洗钱法》,金融机构在按反洗钱行政主管部门要求采取临时冻结措施后内,未接到侦查机关继续冻结通知的,应当()。
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银行对涉及恐怖活动资产冻结完成后,除中国人民银行及其分支机构、公安机关、国家安全机关另有要求外,所涉及分支行应当及时告知客户,并说明采取冻结措施的依据和理由。
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