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期货公司计算净资本时,中国证券监督管理委员会派出机构可以要求期货公司对资产减值准备计提的( )进行专项说明。
多选题
期货公司计算净资本时,中国证券监督管理委员会派出机构可以要求期货公司对资产减值准备计提的( )进行专项说明。
A. 充足性
B. 准确性
C. 合理性
D. 及时性
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多选题
期货公司计算净资本时,中国证券监督管理委员会派出机构可以要求期货公司对资产减值准备计提的( )进行专项说明。
A.充足性 B.准确性 C.合理性 D.及时性
答案
单选题
期货公司( )限制、阻挠首席风险官正常开展工作的,首席风险官可以向中国证券监督管理委员会派出机构报告,中国证券监督管理委员会派出机构依法进行调查和处理。
A.一般业务人员 B.风险控制人员 C.中层管理人员 D.股东、董事和经理层
答案
单选题
期货公司( )限制、阻挠首席风险官正常开展工作的,首席风险官可以向中国证券监督管理委员会派出机构报告,中国证券监督管理委员会派出机构依法进行调查和处理。
A.—般业务人员 B.风险控制人员 C.中层管理人员 D.股东、董事和经理层
答案
多选题
期货公司( )限制、阻挠首席风险官正常开展工作的,首席风险官可以向中国证券监督管理委员会派出机构报告,中国证券监督管理委员会派出机构依法进行调查和处理。
A.董事 B.股东 C.经理层 D.监事
答案
单选题
有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的,中国证券监督管理委员会派出机构应当要求期货公司相应( )。
A.核减资本金额 B.核减净资本金额 C.增加净负债金额 D.增加负债金额
答案
多选题
首席风险官应当向公司住所地中国证券监督管理委员会派出机构提交( )
A.周度工作报告 B.月度工作报告 C.季度工作报告 D.年度工作报告
答案
判断题
中国证券监督管理委员会及其派出机构依法对期货公司及其分支机构实行监督管理。( )
答案
多选题
全面结算会员期货公司应当在定期报告中向中国证券监督管理委员会派出机构报告下列( )事项。
A.非结算会员名单及其变化情况 B.金融期货结算业务所涉及的内部控制制度的执行情况 C.金融期货结算业务所涉及的风险管理制度的执行情况 D.中国证券监督管理委员会规定的其他事项
答案
单选题
有证据表明期货公司未能充分计提资产减值准备的,中国证券监督管理委员会派出机构应当要求期货公司相应( )。
A.核减资本金额 B.核减净资本金额 C.增加净负债金额 D.增加负债金额
答案
多选题
期货公司申请设立分支机构,应当向公司所在地中国证券监督管理委员会派出机构提交的申请材料包括( )。
A.拟设立分支机构的决议文件 B.公司治理和内部控制制度运行情况报告 C.分支机构设立方案 D.申请日前3个月风险监管报表
答案
热门试题
中国证券监督管理委员会及其派出机构依法对外商投资期货公司实施()
期货公司终止分支机构的,期货公司应当向分支机构住所地中国证券监督管理委员会派出机构提交的申请材料包括()
证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的,证券公司应当将其期货账户信息报( )中国证券监督管理委员会派出机构备案,并按照中国证券监督管理委员会的规定履行信息披露义务。
中国期货业协会、中国证券监督管理委员会及其派出机构依法对期货从业人员进行监督管理。( )
中国证券监督管理委员会及其派出机构依法对外商投资期货公司实施自律管理。( )
中国证券监督管理委员会及其派出机构依法对外商投资期货公司实施自律管理()
中国证券监督管理委员会及其派出机构将( )事项记入期货公司及首席风险官诚信档案。
中国证券监督管理委员会派出机构对期货交易所会员进行风险处置,采取监管措施的,经中国证券监督管理委员会批准,期货交易所应当在( )等方面予以配合。
期货公司有( )情形的,应当立即书面通知全体股东或进行公告,并向住所地中国证券监督管理委员会派出机构报告。
期货公司、证券公司违反《期货市场客户开户管理规定》的,中国证券监督管理委员会及其派出机构可以采取()等监管措施
期货公司、证券公司违反开户管理规定的,中国证券监督管理委员会及其派出机构可以采取( )等监管或处罚措施。
中国证券监督管理委员会及其派出机构可以对( )进行延伸检查。
国务院证券监督管理机构由()组成。Ⅰ.中国证券监督管理委员会Ⅱ.中国证券监督管理委员会的派出机构Ⅲ.地方政府金融办Ⅳ.国务院国有资产管理委员会
证券公司应当按()编制客户资产管理业务的报告,报中国证券监督管理委员会及注册地中国证监会派出机构备案。
证券公司与期货公司()委托协议的,双方应当在5个工作日内报各自所在地的中国证券监督管理委员会派出机构备案
期货公司或其分支机构有以下( )情形的,中国证券监督管理委员会及其派出机构可以采取监管措施。
首席风险官应当在每季度结束之日起( )工作日内向公司住所地中国证券监督管理委员会派出机构提交季度工作报告;每年( )前向公司住所地中国证券监督管理委员会派出机构提交上一年度全面工作报告。
中国证券监督管理委员会及其派出机构对从事期货投资咨询业务的期货公司及其从业人员实行自律管理。( )
中国证券监督管理委员会及其派出机构对从事期货投资咨询业务的期货公司及其从业人员实行自律管理()
中国证券监督管理委员会及其派出机构依法对首席风险官进行()管理
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