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期货公司、证券公司违反开户管理规定的,中国证券监督管理委员会及其派出机构可以采取( )等监管或处罚措施。
多选题
期货公司、证券公司违反开户管理规定的,中国证券监督管理委员会及其派出机构可以采取( )等监管或处罚措施。
A. 责令限期整改
B. 监管谈话
C. 出具警示函
D. 暂停开户
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多选题
期货公司、证券公司违反《期货市场客户开户管理规定》的,中国证券监督管理委员会及其派出机构可以采取()等监管措施
A.责令限期整改 B.监管谈话 C.出具警示函 D.责令停业
答案
多选题
期货公司、证券公司违反开户管理规定的,中国证券监督管理委员会及其派出机构可以采取( )等监管或处罚措施。
A.责令限期整改 B.监管谈话 C.出具警示函 D.暂停开户
答案
单选题
证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的,证券公司应当将其期货账户信息报( )中国证券监督管理委员会派出机构备案,并按照中国证券监督管理委员会的规定履行信息披露义务。
A.证券公司所在地 B.控股股东、实际控制人所在地 C.期货公司所在地 D.任意
答案
单选题
根据《证券公司监督管理条例》,实际控制证券公司超过()以上股权的,须经中国证券监督管理委员会批准。
A.3% B.5% C.8% D.10%
答案
多选题
证券公司违反《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》相关法规的,中国证券监督管理委员会及其派出机构可以采取()等监管措施
A.责令限期整改 B.监管谈话 C.出具警示函 D.停止介绍业务半年
答案
多选题
期货公司、证券公司违反《期货市场客户开户管理规定》的,中国证监会及其派出机构可以采取()等监督措施。
A.责令限期整改 B.监管谈话 C.出具警示函 D.责令停业整顿
答案
单选题
根据《证券公司监管条例》,实际控制证券公司超过()以上股权的,须经中国证券监督管理委员会批准
A.3% B.5% C.8% D.10%
答案
判断题
期货公司、证券公司违反《期货市场客户开户管理规定》规定的,中国证监会及其派出机构应当责令其限期整改并责令期货公司、证券公司暂停开户或办理相关业务。( )
答案
单选题
期货公司、证券公司违反《期货市场客户开户管理规定》规定的,中国证监会及其派出机构应当责令其限期整改并责令期货公司、证券公司暂停开户或办理相关业务。()
A.正确 B.错误
答案
多选题
按照中国证券监督管理委员会《证券公司分类监管规定》,对证券公司进行评价计分并分级监管的主要依据有( )。
A.持续合规状况 B.资本构成状况 C.风险管理能力 D.经营扩张能力 E.市场竞争能力
答案
热门试题
期货公司、证券公司违反《期货市场客户开户管理规定》的,中国证监会可以采取的监管措施有( )。
期货公司、证券公司违反《期货市场客户开户管理规定》相关规定的,中国证监会及其派出机构应当责令其限期整改并责令期货公司、证券公司暂停开户或者办理相关业务。( )
中国证券监督管理委员会对期货公司董事、监事和高级管理人员进行监督管理。( )
中国证券监督管理委员会对期货公司董事、监事和高级管理人员进行监督管理()
中国证券监督管理委员会发布的《期货公司首席风险官管理规定(实行)》,于()起施行。
只有经中国证券监督管理委员会批准经营证券自营的证券公司才能从事证券自营业务。()
中国证券业协会依法对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行监督管理。()
期货公司、证券公司违反《期货市场客户开户管理规定》的,中国证监会及其派出机构可以采取()等监管措施
期货公司、证券公司违反《期货市场客户开户管理规定》的,中国证监会及其派出机构可以采取()等监管措施。
期货公司、证券公司违反《期货市场客户开户管理规定》的,中国证监会及其派出机构可以采取()等监管措施。
期货公司、证券公司违反《期货市场客户开户管理规定》的,中国证监会及其派出机构可以采取()等监管措施。
期货公司、证券公司违反《期货市场客户开户管理规定》的,中国证监会及其派出机构可以采取()等监管措施。
期货公司、证券公司违反《期货市场客户开户管理规定》的,中国证监会及其派出机构可以采取( )等监管措施。
期货公司、证券公司违反开户管理规定的,中国证监会及其派出机构可以采取()等监管或处罚措施
期货公司、证券公司违反开户管理规定的,中国证监会及其派出机构可以采取()等监管或处罚措施。
证券公司自营业务的主要法律法规包括( )。 Ⅰ.《证券法》 Ⅱ.《证券公司监督管理条例》 Ⅲ.《证券公司参与股指期货、国债期货交易指引》 Ⅳ.《期货交易管理条例》
期货公司从事资产管理业务,其()应当持续符合中国证券监督管理委员会有关期货公司风险监管指标的规定和要求
《证券公司监督管理条例》规定,证券公司停业、结算或者破产的,应当( )。
《证券公司监督管理条例》规定,证券公司停业、结算或者破产的,应当()
证券公司、期货公司违反《证券期货投资者适当性管理办法》规定,存在较大风险或者风险隐患的,( )及其派出机构可以按照《证券法》第一百四十条、《证券公司监督管理条例》第七十条、《期货交易管理条例》第五十五条的规定,采取监督管理措施。
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