单选题

证券公司将其管理的客户资产投资于本公司有关联方关系的公司发行的证券或承销期内承销的证券,后者从事其他重大关联交易的,应当遵循()原则。

A. 客户利益优先
B. 诚实信用
C. 公平公正
D. 审慎尽责

查看答案
该试题由用户563****11提供 查看答案人数:36301 如遇到问题请 联系客服
正确答案
该试题由用户563****11提供 查看答案人数:36302 如遇到问题请联系客服

相关试题

换一换
单选题
证券公司将其管理的客户资产投资于本公司及与本公司有关联方关系的公司发行的证券,应当遵循( )。
A.诚实守信原则 B.公司利益优先原则 C.客户利益优先原则 D.公司与客户利益并重原则
答案
单选题
下列关联交易表述正确的是(  )。Ⅰ.证券公司可以将客户委托资产投资于本公司以及与本公司有关联方关系的公司发行的证券,但需要履行相应的程序Ⅱ.证券公司不可以将客户委托资产投资于本公司以及与本公司有关联方关系的公司发行的证券Ⅲ.证券公司可以将客户委托资产投资于本公司以及与本公司有关联方关系的公司承销期内承销的证券,但需要履行相应的程序Ⅳ.证券公司不可以将客户委托资产投资于本公司以及与本公司有关联方关系的公司承销期内承销的证券
A.Ⅰ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅲ C.Ⅱ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅲ
答案
单选题
证券公司将其管理的客户资产投资于本公司及与本公司有关联方关系的公司发行的证券或承销期内承销的证券,或者从事其他重大关联交易的,应当(  )。
A.事先不需要取得客户同意 B.事后不需告知客户 C.不需向证券交易所报告 D.防范利益冲突、保护客户合法权益
答案
单选题
证券公司将其管理的客户资产投资于本公司有关联方关系的公司发行的证券或承销期内承销的证券,后者从事其他重大关联交易的,应当遵循()原则。
A.客户利益优先 B.诚实信用 C.公平公正 D.审慎尽责
答案
单选题
证券公司将客户委托资产投资于本公司以及与本公司有关联方关系的公司所发行的证券已获得客户同意的,证券公司应当及时将交易结果告知的对象不包括( )。
A.客户 B.资产托管机构 C.证券交易所 D.证监会
答案
单选题
证券公司将其管理的客户资产投资于( )的,证券公司应当遵循客户利益优先原则,事先取得客户的同意,事后告知资产托管机构和客户,同时向证券交易所报告,并采取切实有效措施,防范利益冲突,保护客户合法权益。①本公司发行的证券②本公司承销期内承销的证券③与本公司有关联方关系的公司发行的证券④与本公司有关联方关系的公司承销期内承销的证券
A.③④ B.①②③④ C.①③④ D.①②
答案
单选题
证券公司将其管理的客户资产投资于本公司及与本公司有关联方关系的公司发行的证券或承销期内承销的证券,或者从事其他重大关联交易的,应当做到( )。 Ⅰ.遵循客户利益优先原则 Ⅱ.防范利益冲突 Ⅲ.事先取得客户的同意 Ⅳ.事后告知资产托管机构和客户
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ
答案
单选题
单个集合资产管理计划投资于本公司资产托管机构及与本公司资产托管机构有关联方关系的公司发行的证券,不得超过该集合资产管理计划资产净值的()
A.2% B.3% C.5% D.10%
答案
单选题
证券公司接受()为定向资产管理业务客户的,应当对相关专门账户进行监控,并对客户身份、合同编号、专用证券账户、委托资产净值、委托期限、累计收益率等信息进行集中保管。 Ⅰ.本公司股东 Ⅱ.其他与本公司具有关联方关系的自然人 Ⅲ.其他与本公司具有关联方关系的法人 Ⅳ.其他与本公司具有关联方关系的组织
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答案
单选题
券公司将其管理的客户资产投资于本公司及与本公司有关联方关系的公司发行的证券或承销期内承销的证券,或者从事其他重大关联交易的,应当做到(??)。Ⅰ.遵循客户利益优先原则Ⅱ.防范利益冲突Ⅲ.事先取得客户的同意Ⅳ.事后告知资产托管机构和客户
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ
答案
热门试题
证券公司将其所管理的客户资产投资于一家公司发行的证券,不得超过该证券发行总量的() 证券公司不得接受本公司的()成为定向资产管理业务客户 按照《证券公司治理准则》和《证券公司股权管理规定》的要求,证券公司在处理与股东及股东关联方之间的关系时,下列说法正确的是( )。 证券公司将其所管理的客户资产投资于一家公司发行的证券,按证券面值计算,不超过该证券发行总量的() 下列对证券投资顾问服务的有关规定表述正确的是()。 I 证券公司、证券投资咨询机构及其人员不得为特定客户利益损害其他客户利益II 证券公司、证券投资咨询机构及其人员不得为公司及其关联方的利益损害客户利益III 证券公司、证券投资咨询机构及其人员不得为证券投资顾问人员及其利益相关者的利益损害客户利益IV 证券投资顾问应当忠实于客户利益 证券公司将其管理的客户资产投资于()发行的证券,应当事先取得客户的同意,事后告知资产托管机构和客户,同时向证券交易所报告 下列对证券投资顾问服务的有关规定表述正确的是()。<br/>I证券公司、证券投资咨询机构及其人员不得为特定客户利益损害其他客户利益<br/>II证券公司、证券投资咨询机构及其人员不得为公司及其关联方的利益损害客户利益<br/>III证券公司、证券投资咨询机构及其人员不得为证券投资顾问人员及其利益相关者的利益损害客户利益<br/>IV证券投资顾问应当忠实于客户利益 投资事项章程应列明本公司型基金(   )。Ⅰ. 投资范围Ⅱ. 投资运作方式Ⅲ. 关联方认定标准及对关联方投资的回避制度Ⅳ. 投资风险防范 证券公司集合资产管理计划是否可以投资于基金公司或基金子公司“一对多”特定客户资产管理计划? 证券公司集合资产管理计划是否可以投资于基金公司或基金子公司一对多特定客户资产管理计划 证券公司定向资产管理业务客户是否可以投资公司的集合资产管理计划? 证券公司定向资产管理业务客户是否可以投资公司的集合资产管理计划 根据资金来源和投资方向,证券公司客户资产管理托管业务应包括证券公司客户定向资产、多个客户集合资产等资产托管() 证券公司将自己所管理客户的资产投资于一家公司发行的证券,不得超过该证券发行总量的() 证券公司从事客户资产管理业务,投资风险应当由( )承担。 对在本公司及与本公司具有控制关系的其他证券公司从事证券交易的时间连续计算不足( )的客户,证券公司不得向其融资、融券。 下列关于证券公司客户资产管理业务的描述正确的是(  )。Ⅰ.证券公司向客户推荐适当的产品或服务Ⅱ.证券公司需与客户签订资产管理合同Ⅲ.证券公司对客户委托的资产进行经营运作Ⅳ.证券公司须确保客户资产的稳定增值 证券公司集合资产管理计划是否可以投资于基金子公司为单一客户办理的专项资产管理计划? 证券公司集合资产管理计划是否可以投资于基金子公司为单一客户办理的专项资产管理计划 对有以下()情况的客户以及本公司的股东、关联人,证券公司不得向其融资、融券。
购买搜题卡 会员须知 | 联系客服
会员须知 | 联系客服
关注公众号,回复验证码
享30次免费查看答案
微信扫码关注 立即领取
恭喜获得奖励,快去免费查看答案吧~
去查看答案
全站题库适用,可用于E考试网网站及系列App

    只用于搜题看答案,不支持试卷、题库练习 ,下载APP还可体验拍照搜题和语音搜索

    支付方式

     

     

     
    首次登录享
    免费查看答案20
    微信扫码登录 账号登录 短信登录
    使用微信扫一扫登录
    登录成功
    首次登录已为您完成账号注册,
    可在【个人中心】修改密码或在登录时选择忘记密码
    账号登录默认密码:手机号后六位