单选题

证券公司应当根据法律法规、证监会的规定及合同约定,以( )等方式,保证客户至少在证券公司营业时间内能够查询证券余额等信息。
Ⅰ信函
Ⅱ电子邮件
Ⅲ手机短信
Ⅳ网上查询

A. Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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单选题
证券公司应当根据法律法规、证监会的规定及合同约定,以( )等方式,保证客户至少在证券公司营业时间内能够查询证券余额等信息。Ⅰ信函Ⅱ电子邮件Ⅲ手机短信Ⅳ网上查询
A.Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
单选题
依据法律法规或合同约定单方解除合同的, 应当( )。
A.按照法律规定或合同约定的方式通知合同相对人 B.取得合同相对人同意解除合同的书面确认书 C.与合同相对人签订解除合同的协议 D.通过法律诉讼解除
答案
单选题
下列属于私募基金托管人权利的是()。Ⅰ. 按照合同的约定,及时、足额获得私募基金托管费用Ⅱ. 依据法律法规规定和合同约定,监督私募基金管理人对基金财产的投资运作,对于私募基金管理人违反法律法规规定和合同约定、对基金财产及其他当事人的利益造成重大损失的情形,有权报告中国基金业协会并采取必要措施Ⅲ. 按照基金合同约定,依法保管私募基金财产Ⅳ. 法律法规、中国证监会及中国基金业协会规定的和基金合同约定的
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答案
多选题
合同涉及等,应按国家法律法规及公司规定约定保密条款或签订保密协议()
A.国家或公司保密信息 B.公司专有技术 C.重要商业资料 D.公司宣传资料
答案
单选题
下列属于私募基金托管人权利的是( )。Ⅰ. 按照合同的约定,及时、足额获得私募基金托管费用Ⅱ. 依据法律法规规定和合同约定,监督私募基金管理人对基金财产的投资运作,对于私募基金管理人违反法律法规规定和合同约定、对基金财产及其他当事人的利益造成重大损失的情形,有权报告中国基金业协会并采取必要措施Ⅲ. 按照基金合同约定,依法保管私募基金财产Ⅳ. 法律法规、中国证监会及中国基金业协会规定的和基金合同约定的其他权利
A.Ⅰ B.Ⅱ C.Ⅰ D.Ⅰ
答案
单选题
完善内部控制机制的()要求内部控制应当符合国家有关法律法规和中国证监会的有关规定,与证券公司经营规模、业务范围、风险状况及证券公司所处的环境相适应,以合理的成本实现内部控制目标。
A.健全性 B.合理性 C.制衡性 D.独立性
答案
单选题
根据相关法律法规,证券公司应当自每一个会计年度结束之日起(  )内,向中国证监会报送年度报告。
A.4个月 B.3个月 C.2个月 D.1个月
答案
判断题
资产管理业务是指证券公司作为资产管理人,依照有关法律法规及《证券公司证券资产管理业务试行办法》的规定与客户签订资产管理合同,根据资产管理合同约定的方式,条件,要求及限制,对客户资产进行经营作,为客户提供证券及其他金融产品的投资管理服务的行为()
答案
单选题
证券公司的内部控制应当符合国家有关法律法规和中国证监会的有关规定,并与经营规模、业务范围、风险状况及所处的环境相适应,以( )实现内部控制目标。
A.最低成本 B.合理的成本 C.预计成本 D.最高成本
答案
单选题
证券公司的内部控制应当符合国家有关法律法规和中国证监会的有关规定,并与经营规模、业务范围、风险状况及所处的环境相适应,以( )实现内部控制目标。
A.适当的价格 B.合理的成本 C.稳健的速度 D.相互制衡为目的
答案
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证券公司的内部控制应当符合国家有关法律法规和中国证监会的有关规定,并与经营规模、业务范围、风险状况及所处的环境相适应,以()实现内部控制目标。 因银行过失,给消费者造成损失的业务,通过等方式,根据法律法规或合同约定赔偿或补偿() 以下证券公司向社会公开披露的事项中,符合相关法律法规规定的是( )? 工程移交后,项目法人以及其他参建单位应当按照法律法规的规定和合同约定,承担保修责任() 商务合同约定或法律法规规定债权不得转让的应收账款不能办理保理业务。 中国证监会发布了( ),明确允许外资控股合资证券公司,为外资“由参转控”提供了法律法规依据 贷款人应当按照法律法规规定和借款合同的约定,对借款人未按合同承诺提供真实、完整信息和未按合同约定用途使用、支付贷款等行为追究违约责任。() 贷款人应当按照法律法规规定和借款合同的约定,借款人未按合同承诺提供真实、完整信息和未按合同约定用途使用、支付贷款等行为追究违约责任() 贷款人应当按照法律法规规定和借款合同的约定,对借款人未按合同承诺提供真实、完整信息和未按合同约定用途使用、支付贷款等行为追究违约责任。 贷款人应当按照法律法规规定和借款合同的约定,对借款人未按合同承诺提供真实、完整信息和未按合同约定用途使用、支付贷款等行为追究违约责任() 下列关于证券公司信息披漏报送的事项中,符合相关法律法规规定的是(  )。 证券公司从事客户资产管法律法规的规定应该向()申请客户资产管理业务资格。 评估对象应当由()根据法律法规的规定和经济行为要求提出,并在评估委托合同中明确约定 根据银监会《个人贷款管理暂行办法》,贷款人应当按照法律法规规定和借款合同的约定,对借款人未按合同承诺提供真实、完整信息和未按合同约定用途使用、支付贷款等行为追究() 《个人贷款管理暂行办法》规定,贷款人应当按照法律法规规定和借款合同的约定,对借款人未按合同承诺提供真实、完整信息和未按合同约定用途使用、支付贷款等行为追究()。 贷款人应当按照法律法规规定和__,对借款人未按合同承诺提供真实、完整信息和未按合同约定用途使用、支付贷款等行为追究违约责任() 按照办法规定,为维护贷款人债权,贷款人可根据法律法规规定和借款合同约定,参与借款人何种重要活动? 证券公司从事客户资产管理业务,依照法律法规的规定应该向()申请客户资产管理业务资格 以下关于我国证券市场法律法规题型的说法中,正确的有()。Ⅰ.我国证券市场法律法规体系以《公司法》为核心Ⅱ.我国证券市场法律法规体系的主要层级包括四级Ⅲ.行政法规是由国务院制定的规范性法律文件Ⅳ.《证券公司治理准则》属于规范性文件 委托检验是指委托方与检验机构按照合同约定,开展法律法规规定的()之外的检验行为。
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