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业务条线管理部门主要为的管理部门,承担本条线洗钱风险管理的直接责任()
单选题
业务条线管理部门主要为的管理部门,承担本条线洗钱风险管理的直接责任()
A. 客户产品
B. 网点产品
C. 客户网点
D. 服务产品
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单选题
业务条线管理部门主要为的管理部门,承担本条线洗钱风险管理的直接责任()
A.客户产品 B.网点产品 C.客户网点 D.服务产品
答案
多选题
业务管理部门,主要为()的管理部门,承担反洗钱管理的直接责任
A.客户 B.产品(含服务) C.渠道 D.后勤保障
答案
多选题
()是业务经理的条线管理部门。
A.省行运营控制部 B.省行运营服务部 C.二级行运营服务部门 D.二级行风险管理部门
答案
判断题
各业务条线管理部门作为操作风险责任部门,具体管理条线运行操作风险和本部门操作风险,对操作风险的管理情况负归口管理责任()
答案
单选题
各分行、各反洗钱业务条线管理部门应建立反洗钱培训档案,做好培训记录,妥善保管()
A.培训档案 B.会计档案 C.培训记录 D.培训笔记
答案
单选题
各级行业务管理部门要按()分析本条线风险状况,撰写本部门风险分析报告。
A.月度 B.季度 C.半年 D.年
答案
判断题
银行业金融机构应当确定业务条线承担风险管理的直接责任;风险管理条线承担制定政策和流程,监测和管理风险的责任;内审部门承担业务部门和风险管理部门履职情况的审计责任()
答案
单选题
银行业金融机构应当确定业务条线承担风险管理的直接责任;风险管理条线承担制定政策和流程,监测和管理风险的责任;()承担业务部门和风险管理部门履职情况的审计责任。
A.内审部门 B.审计部门 C.董事会 D.监事会
答案
多选题
根据民生银行非授信业务风险监控管理办法,总行非授信业务条线管理部门对本条线经营机构的()及时向总行资产监控部提交书面报告
A.非授信业务风险监控制度执行情况 B.非授信业务专项检查情况 C.非授信业务的收益情况 D.非授信业务风险排查情况 E.非授信业务的风险偿付情况
答案
判断题
业务管理部门应及时将日常业务管理过程中发现的客户风险信息告知反洗钱管理部门,反洗钱管理部门经分析后认为确需调整客户风险等级的,应通知营业机构对客户的风险等级进行调整()
答案
热门试题
本行风险管理部门是风险管理的第一道防线,负责本部门和本业务条线风险管理的日常工作,对本部门和本业务条线的风险管理负第一责任()
根据民生银行非授信业务风险监控管理办法,下列属于总行非授信业务条线管理部门的主要职责的是()
根据民生银行非授信业务风险监控管理办法,经营机构非授信业务条线管理部门按()收集汇总经营机构业务部门风险监控资料
承担业务部门和风险管理部门履职情况的审计责任()
建立并及时调整洗钱风险管理组织架构,明确反洗钱管理部门、业务部门及其他部门在洗钱风险管理中的职责分工和协调机制是职责()
分支机构、总行营业部指定运营管理条线部门为洗钱风险管理部门,并至少配置名专职人员,分行业务部门设置1至2名兼职人员,保证洗钱风险管理的有效性,开展日常反洗钱工作()
分行各业务管理部门在对本部门员工的行为管理负有主体责任的同时,对本条线员工行为管理工作承担()
商业银行应当指定风险管理部门或其他综合管理部门为业务连续性管理主管部门,其职能主要包括()
网点流程标准化工作中,省行业务条线管理部门职责不包括()
出口信贷业务中,信贷管理部门(含风险管理、信用审批)的主要承担以下__职责()
固定资产管理职能部门分为价值管理部门、核算管理部门、实物管理部门和使用部门,其中价值管理和核算管理部门的职能由()承担
反洗钱管理部门是()
风险管理第三道防线是总行风险管理部,承担业务部门和风险管理部门履职情况的审计责任()
风险管理部门和是全行抵债资产的管理部门()
个人信贷业务管理部门及职责中,信贷管理部门主要负责()等。
按照风险管控与业务规模相匹配的原则,中小金机构可将风险管理部门与相关业务管理部门合并,共同履行风险管理职能。()
各级机构业务管理部门、垂直业务条线部门发现违规问题后应及时进行调查和()。
法律合规部◆建立并及时调整洗钱风险管理组织架构,明确反洗钱管理部门、业务部门及其他部门在洗钱风险管理中的职责分工和协调机制是董事会的职责()
建立并及时调整洗钱风险管理组织架构,明确反洗钱管理部门、业务部门及其他部门在洗钱风险管理中的职责分工和协调机制是董事会的职责。---法律合规部()
商业银行风险治理是董事会、高级管理层、业务条线、风险管理部门之间在风险管理职责方面的监督和制衡机制。( )
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