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下列不符合证券公司申请融资融券业务资格条件的是( )。
单选题
下列不符合证券公司申请融资融券业务资格条件的是( )。
A. 具有证券经纪业务资格
B. 最近2年内不存在因涉嫌违法违规正被证监会立案调查的情形
C. 信息系统安全稳定运行,最近6个月未发生因公司管理问题导致的重大事故
D. 最近2年各项风险控制指标持续符合规定
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单选题
下列不符合证券公司申请融资融券业务资格条件的是( )。
A.具有证券经纪业务资格 B.最近2年内不存在因涉嫌违法违规正被证监会立案调查的情形 C.信息系统安全稳定运行,最近6个月未发生因公司管理问题导致的重大事故 D.最近2年各项风险控制指标持续符合规定
答案
单选题
以下不符合证券公司申请融资融券业务资格的条件是( )。
A.信息系统安全稳定运行,最近六个月未发生因公司管理问题导致的重大事故 B.最近两年各项风险控制指标持续符合规定 C.同时经营资产管理与融资融券业务的,证券公司净资产不低于人民币2亿元 D.董事、监事、高级管理人员最近两年未因违法违规正被中国证监会立案调查
答案
单选题
甲证券公司欲申请融资融券业务试点,下列情形不符合申请条件的是( )。
A.经营证券经纪业务已满3年的创新试点类证券公司 B.客户资产安全完整,客户交易结算资金已实现第三方存管 C.财务状况良好,最近两年各项风险控制指标持续符合规定,最近3个月净资本均在 12亿元以上 D.公司及其董事监事、高级管理人员最近两年内未因违法违规经营受到行政处罚和刑事处罚,且不存在因涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查或者正处于整改期间
答案
单选题
甲证券公司欲申请融资融券业务试点,下列情形中不符合申请条件的是( )。
A.具有经营证券经纪业务资格 B.客户资产安全、完整,客户交易结算资金已实现第三方存管 C.最近1年内不存在因涉嫌违法违规正被证监会立案调查或者正处于整改期间的情形 D.财务状况良好,最近2年各项风险控制指标持续符合规定,注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定
答案
多选题
证券公司申请融资融券业务资格的条件是( )。
A.经营证券经纪业务已满3年 B.公司及其董事监事、高级管理人员最近3年内未因违法违规经营受到行政处罚和刑事处罚,且不存在因涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查或者正处于整改期间 C.财务状况良好,最近两年各项风险控制指标持续符合规定 D.客户资产安全完整,客户交易结算资金已实现第三方存管
答案
单选题
证券公司申请IB业务资格,不符合的条件有( )。
A.申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准 B.证券公司申请IB业务资格的,需配备必要的业务人员,公司总部至少有5名。开展IB业务的营业部至少有3名具有期货从业人员资格的业务人员 C.全资拥有或者控股一家期货公司,或者与一家期货公司被同一机构控制,且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前两个月的风险监管指标应持续符合规定的标准 D.已按规定建立健全与IB业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度
答案
单选题
按照《证券公司融资融券业务管理办法》的规定,关于证券公司申请融资融券业务资格,应当具备的条件,下列说法错误的是( )。
A.公司治理健全,内部控制有效,能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险 B.公司最近三年内不存在因涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查或者正处于整改期间的情形 C.财务状况良好,最近两年各项风险控制指标持续符合规定,注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定 D.信息系统安全稳定运行,最近一年未发生因公司管理问题导致的重大事故,融资融券业务技术系统已通过证券交易所、证券登记结算机构组织的测试
答案
单选题
按照《证券公司融资融券业务管理办法》的规定,关于证券公司申请融资融券业务资格,应当具备的条件,下列说法不正确的是( )。
A.公司治理健全,内部控制有效,能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险 B.有拟负责融资融券业务的高级管理人员和适当数量的专业人员,融资融券业务方案和内部管理制度已通过中国证监会的专业评价 C.已建立符合监管规定和自律要求的客户适当性制度,实现客户与产品的适当性匹配管理 D.公司最近两年内不存在因涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查或者正处于整改期间的情形
答案
单选题
证券公司申请融资融券业务资格需要具备的条件,错误的是( )。
A.具有证券经纪业务资格 B.公司最近1年内不存在因涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查或者正处整改期间的情形 C.财务状况良好,最近2年各项风险控制指标持续符合规定 D.公司治理健全,内部控制有效
答案
单选题
证券公司申请融资融券业务资格应具备的条件不包括()。
A.已建立完善的客户投诉处理机制 B.有拟负责融资融券业务的高级管理人员和适当数量的专业人员 C.客户资产安全、完整,客户交易结算资金第三方存管有效实施 D.经营证券经纪业务已满2年
答案
热门试题
证券公司申请融资融券业务资格,应当具有( )。
证券公司申请融资融券业务资格,应当具备的条件中,错误的是()。
证券公司申请融资融券业务资格,经营证券经纪业务已满( )年。
我国规定,证券公司申请融资融券业务,必须具备开展融资融券业务资格所需的()
证券公司申请融资融券业务试点的条件是( )。
证券公司申请融资融券业务资格,应当经营证券经纪业务满()年。
证券公司申请融资融券业务资格,应当经营证券经纪业务已满( )年。
证券公司申请取得开展融资融券业务资格时,应当具有( )资格。
证券公司申请取得开展融资融券业务资格时,应当具有()资格。
融资融券存管业务交行合作的证券公司是经证监会批复核准融资融券业务资格的证券公司()
根据《证券公司融资融券业务试点管理办法》,证券公司申请融资融券业务试点的条件之一是财务状况良好,最近两年各项风险控制指标持续符合规定,最近6个月净资本不符合规定的是()。
我国《证券公司融资融券业务试点管理办法》规定,证券公司申请融资融券业务试点的条件之一是经营证券经纪业务已满()年的创新试点类证券公司。
证券公司申请融资融券业务资格,应当向证监会提交的材料包括()。
证券公司申请介绍业务资格,应当符合下列( )条件。
证券公司申请介绍业务资格,应当符合下列条件。()
(2020年真题)证券公司申请取得开展融资融券业务资格时,应当具有( )资格。
证券公司申请融资融券业务试点,应当具备的条件不包括()。
证券公司申请开办融资融券业务,需具备的条件不包括()
按照《证券公司融资融券业务管理办法》的规定,关于证券公司申请融资融券业务资格,应当具备公司财务状况良好,最近( )年各项风险控制指标持续符合规定,注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定。
按照《证券公司融资融券业务管理办法》的规定,关于证券公司申请融资融券业务资格,应当具备公司财务状况良好,最近( )年各项风险控制指标持续符合规定,注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定。
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