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根据《基金管理公司风险管理指引(试行)》,下列不属于信息披露合规性风险管理主要措施的是( )。
单选题
根据《基金管理公司风险管理指引(试行)》,下列不属于信息披露合规性风险管理主要措施的是( )。
A. 建立信息披露风险责任制
B. 将应披露的信息落实到各相关部门,并明确其对提供的信息的真实、准确、完整和及时性负全部责任
C. 对宣传推介材料进行合规审核
D. 信息披露前应经过必要的合规性审查
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单选题
根据《基金管理公司风险管理指引(试行)》,下列不属于信息披露合规性风险管理主要措施的是( )。
A.建立信息披露风险责任制 B.将应披露的信息落实到各相关部门,并明确其对提供的信息的真实、准确、完整和及时性负全部责任 C.对宣传推介材料进行合规审核 D.信息披露前应经过必要的合规性审查
答案
单选题
根据《基金管理公司风险管理指引(试行)》,信息披露合规性风险管理主要措施不包括()
A.建立信息披露风险责任制 B.将应披露的信息落实到各相关部门,并明确其对提供的信息的真实 C.对宣传推介材料进行合规审核 D.信息披露前应经过必要的合规性审查
答案
单选题
根据《基金管理公司风险管理指引(试行)》,信息批露合规性风险管理主要措施不包括( )。
A.建立信息披露风险责任制 B.将应披露的信息落实到各相关部门,并明确其对提供的信息的真实、准确、完整和及时性负全部责任 C.对宣传推介材料进行合规审核 D.信息披露前应经过必要的合规性审查
答案
单选题
根据《基金管理公司风险管理指引(试行)》,信息披露合规性风险管理主要措施中,建立信息披露风险责任制,将应披露的信息落实到各相关部门,并明确其对提供的信息的()负全部责任。
A.真实、准确、完整 B.合法、合规、有效 C.真实、准确、完整、及时 D.真实、有效、及时
答案
单选题
根据《基金管理公司风险管理指引(试行)》,投资合规性风险管理主要措施不包括()。
A.建立有效的投资流程和投资授权制度 B.重点监控投资组合投资中是否存在内幕交易 C.每日跟踪评估投资比例 D.加强从业人员的岗前教育
答案
单选题
根据《基金管理公司风险管理指引(试行)》,销售合规性风险管理主要措施不包括()。
A.对宣传推介材料进行合规审核 B.对销售协议的签订进行合规审核,对销售机构签约前进行审慎调查,严格选择合作的基金销售机构 C.建立有效的投资流程和投资授权制度 D.加强销售行为的规范和监督,防止延时交易
答案
单选题
根据《基金管理公司风险管理指引(试行)》,销售合规性风险管理主要措施不包括( )。
A.对宣传推介材料进行合规审核 B.对销售协议的签订进行合规审核,对销售机构签约前进行审慎调查,严格选择合作的基金销售机构 C.制定适当的销售政策和监督措施,防范销售人员违法违规和违反职业操守 D.建立风险导向的反洗钱防控体系,合理配置资源
答案
单选题
根据《基金管理公司风险管理指引(试行)》,销售合规性风险管理主要措施不包括( )。
A.对宣传推介材料进行合规审核 B.对销售协议的签订进行合规审核,对销售机构签约前进行审慎调查,严格选择合作的基金销售机构 C.建立有效的投资流程和投资授权制度 D.加强销售行为的规范和监督,防止延时交易、商业贿赂、误导、欺诈和不公平对待投资者等违法违规行为的发生
答案
单选题
根据《基金管理公司风险管理指引(试行)》,投资合规性风险管理主要措施不包括( )。
A.建立有效的投资流程和投资授权制度 B.重点监控投资组合投资中是否存在内幕交易、利益输送和不公平对待不同投资者等行为 C.每日跟踪评估投资比例、投资范围等合规性指标执行情况,确保投资组合投资的合规性指标符合法律法规和基金合同的规定 D.加强从业人员的岗前教育
答案
单选题
根据《基金管理公司风险管理指引(试行)》,投资合规性风险管理主要措施不包括( )。
A.重点监控投资组合投资中是否存在内幕交易、利益输送和不公平对待不同投资者等行为 B.建立信息披露风险责任制,将应披露的信息落实到各相关部门 C.通过在交易系统中设置风险参数,对投资的合规风险进行自动控制,对于无法在交易系统自动控制的投资合规限制,应通过加强手工监控、多人复核等措施予以控制 D.建立有效的投资流程和投资授权制度
答案
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根据《基金管理公司风险管理指引(试行)》,反洗钱合规性风险管理措施不包括()。
下列不属于基金管理人信息披露范围的是( )。
根据《基金管理公司风险管理指引(试行)》,销售合规性风险管理主要措施不包括( )。
根据《基金管理公司风险管理指引(试行)》,反洗钱合规性风险管理措施主要不包括( )。
根据《基金管理公司风险管理指引(试行)》,投资合规性风险管理主要措施不包括( )。
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据《基金管理公司风险管理指引(试行)》.投资合规性风险管理主要措施不包括( )。
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( )基金业协会出台了《基金管理公司风险管理指引(试行)》,对基金管理人的风险管理原则、组织架构和职责、风险管理主要环节、风险分类及应对等方面进行了规定和指引。
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