多选题

按照《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》规定,以下哪些大额交易应由银行机构报告()

A. 某自然人客户通过第三方存管银行向自己的证券交易账户单笔转账人民币100万元
B. 某自然人客户在银行柜台购买了一份人寿保险,并以现金方式一次性支付保费人民币10万元
C. 某非自然人客户在寿险公司通过支票方式一次性支付保费人民币300万元
D. 某自然人客户在银行柜台以转账方式一次性购买了某基金公司价值人民币50万元的基金产品

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多选题
按照《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》规定,以下哪些大额交易应由银行机构报告()
A.某自然人客户通过第三方存管银行向自己的证券交易账户单笔转账人民币100万元 B.某自然人客户在银行柜台购买了一份人寿保险,并以现金方式一次性支付保费人民币10万元 C.某非自然人客户在寿险公司通过支票方式一次性支付保费人民币300万元 D.某自然人客户在银行柜台以转账方式一次性购买了某基金公司价值人民币50万元的基金产品
答案
判断题
《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》和《金融机构报告涉嫌恐怖融资的可疑交易管理办法》均规定了大额和可疑交易的报告程序。
A.对 B.错
答案
判断题
《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》和《金融机构报告涉嫌恐怖融资的可疑交易管理办法》均规定了大额和可疑交易的报告程序。
答案
多选题
《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》规定,你单位应报送以下可疑交易()。
A.外商投资企业以外币现金方式进行投资或者在收到投资款后,在短期内将资金迅速转到境外,但与其生产经营支付需求相符。 B.外商投资企业外方投入资本金数额超过批准金额或者借入的直接外债,从关联企业的第三国汇入。 C.自然人银行账户频繁进行现金收付且情形可疑,或者一次性大额存取现金且情形可疑。 D.多个境内居民接受一个离岸账户汇款,其资金的划转和结汇均由一人或者少数人操作。
答案
多选题
根据《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》等规定,金融机构应当将大额交易和可疑交易报告制度向__报备()
A.中国人民银行或其总部所在地的中国人民银行分支机构 B.中国反洗钱监测分析中心 C.银行业监督管理机构 D.中国银行业协会
答案
单选题
按照《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》,以下说法正确的是()。
A.自然人银行账户频繁进行现金收付的,金融机构应当报告可疑 B.自然人银行账户一次性大额存取现金,金融机构应当报告可疑 C.自然人客户短期内频繁收取法人 D.自然人经常存入境外开立的旅行支票的,金融机构应当报告可疑
答案
多选题
根据《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》的规定,以下哪些属于“如未发现交易可疑,金融机构可以不报告”的大额交易()
A.个人和机构定期存款到期后,不直接提取或划转,而是本金或者本金加全部或部分利息续存入该客户在本金融机构开立的同一户名下的一个定期账户里 B.个人和机构的活期存款的本金或者本金加全部或部分利息转为该客户在本金融机构开立的同一户名下的一个账户里的定期存款 C.个人和机构的定期存款的本金或者本金加全部或部分利息转为该客户在本金融机构开立的同一户名下的一个账户里的活期存款 D.金融机构内部调拨资金
答案
多选题
金融机构应当按照《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》所附的大额和可疑交易报告要素表,提供——的交易信息,制作大额交易报告和可疑交易报告的电子文件()。
A.真实 B.连续 C.完整 D.准确
答案
多选题
依据《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》规定,你单位应报送以下可疑交易()
A.客户多次要求销户但无法提供本人合法证明文件 B.客户要求基金份额虽然能提供合法证明文件,但要求非交易过户 C.客户频繁办理基金份额的转托管且无合理理由 D.发现其他交易的金额、频率、流向、性质等有异常情形,经分析认为涉嫌洗钱的
答案
单选题
依据《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》规定,对既属于大额交易又属于可疑交易的交易,金融机构应当()。
A.只提交大额交易报告 B.只提交可疑交易报告 C.汇总提交大额交易报告和可疑交易报告 D.分别提交大额交易报告和可疑交易报告
答案
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