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依据《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》规定,你单位应报送以下可疑交易()
多选题
依据《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》规定,你单位应报送以下可疑交易()
A. 客户多次要求销户但无法提供本人合法证明文件
B. 客户要求基金份额虽然能提供合法证明文件,但要求非交易过户
C. 客户频繁办理基金份额的转托管且无合理理由
D. 发现其他交易的金额、频率、流向、性质等有异常情形,经分析认为涉嫌洗钱的
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多选题
依据《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》规定,你单位应报送以下可疑交易()
A.客户多次要求销户但无法提供本人合法证明文件 B.客户要求基金份额虽然能提供合法证明文件,但要求非交易过户 C.客户频繁办理基金份额的转托管且无合理理由 D.发现其他交易的金额、频率、流向、性质等有异常情形,经分析认为涉嫌洗钱的
答案
多选题
《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》规定,你单位应报送以下可疑交易()。
A.外商投资企业以外币现金方式进行投资或者在收到投资款后,在短期内将资金迅速转到境外,但与其生产经营支付需求相符。 B.外商投资企业外方投入资本金数额超过批准金额或者借入的直接外债,从关联企业的第三国汇入。 C.自然人银行账户频繁进行现金收付且情形可疑,或者一次性大额存取现金且情形可疑。 D.多个境内居民接受一个离岸账户汇款,其资金的划转和结汇均由一人或者少数人操作。
答案
单选题
依据《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》规定,对既属于大额交易又属于可疑交易的交易,金融机构应当()。
A.只提交大额交易报告 B.只提交可疑交易报告 C.汇总提交大额交易报告和可疑交易报告 D.分别提交大额交易报告和可疑交易报告
答案
判断题
《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》和《金融机构报告涉嫌恐怖融资的可疑交易管理办法》均规定了大额和可疑交易的报告程序。
A.对 B.错
答案
判断题
《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》和《金融机构报告涉嫌恐怖融资的可疑交易管理办法》均规定了大额和可疑交易的报告程序。
答案
多选题
根据《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》等规定,金融机构应当将大额交易和可疑交易报告制度向__报备()
A.中国人民银行或其总部所在地的中国人民银行分支机构 B.中国反洗钱监测分析中心 C.银行业监督管理机构 D.中国银行业协会
答案
单选题
根据《金融机构大额和可疑交易报告管理办法》对于既属于大额交易又属于可疑交易,金融机构应当()提交大额交易报告和可疑交易报告()。
A.分别 B.同时 C.合并 D.以上都不对
答案
多选题
根据《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》的规定,金融机构的大额交易,可以不报告的是()
A.金融机构同业拆借 B.金融机构在银行间债券市场进行的债券交易 C.金融机构内部调拨资金 D.金融机构在黄金交易所进行的黄金交易
答案
多选题
根据《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》的规定,金融机构的大额交易,可以不报告的是( )。
A.A、金融机构同业拆借 B.B、金融机构在银行间债券市场进行的债券交易 C.C、金融机构在黄金交易所进行的黄金交易 D.D、金融机构内部调拨资金
答案
多选题
按照《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》规定,以下哪些大额交易应由银行机构报告()
A.某自然人客户通过第三方存管银行向自己的证券交易账户单笔转账人民币100万元 B.某自然人客户在银行柜台购买了一份人寿保险,并以现金方式一次性支付保费人民币10万元 C.某非自然人客户在寿险公司通过支票方式一次性支付保费人民币300万元 D.某自然人客户在银行柜台以转账方式一次性购买了某基金公司价值人民币50万元的基金产品
答案
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金融机构应当按照《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》所附的大额和可疑交易报告要素表,提供——的交易信息,制作大额交易报告和可疑交易报告的电子文件()。
《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》中大额转账交易指什么?
《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》只适用于金融机构。
《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》只适用于金融机构。
《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》适用于哪些金融机构?
《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》只适用于金融机构。()
根据《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》的规定,下列属于大额交易的是( )。
《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》规定,大额交易共有种类型,可疑交易共有种类型()
《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》适用于()。
《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》自( )起实施。
《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》将自()起施行。
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