违反制裁合规可能给我行带来哪些风险。？（）
A. 声誉风险.客户关系影响
B. 资金损失风险.诉讼风险
C. 监管处罚风险.资金损失风险
D. ABC全包括
查看答案
相关试题
换一换
违反制裁合规可能给我行带来哪些风险。？（）
A.声誉风险.客户关系影响 B.资金损失风险.诉讼风险 C.监管处罚风险.资金损失风险 D.ABC全包括
答案
惠农卡能给我行带来的收益主要包括（）
A.年费、 异地存现、 异地取现和异地转账支出的手续费 B.小额账户服务费 C.吸收存款， 并带动中间业务的发展 D.提升我行品牌形象
答案
集中度风险,是指单个风险暴露或风险暴露组合可能给我行带来重大损失或导致我行风险状况发生实质性变化的风险（）
答案
集中度风险是指单一风险暴露或风险暴露组合可能给我行带来重大损失或导致我行风险轮廓发生实质性变化的风险。
答案
下列可能给基金公司造成销售合规性风险的行为是（ ）。
A.某销售人员在微信中介绍其公司新发的公募基金相关信息 B.某销售人员在进行宣传推介时发现PPT上写有“欲购从速”字样后立即进行了删除 C.某销售人员要求在某工作日有申购需求的保险公司务必在当天15:00点前办完基金申购手续 D.某销售人员说服一位80岁的老人用全部退休金认购了其公司的一只股票型基金
答案
以下可能给基金公司造成销售合规性风险的行为是（ ）
A.某销售人员要求在某工作日有申购需求的保险公司务必在当天15:00前办完基金申购手续 B.某销售人员说服一位80岁的老人用全部退休金认购了其公司的一只股票型基金 C.某销售人员在微信中介绍其公司新发的公募基金 D.某销售人员在进行宣传推介时，发现PPT上写有"欲购从速"字样后立即进行了删除
答案
以下可能给基金公司造成销售合规性风险的行为是（ ）。
A.某销售人员在微信中介绍其公司新发的公募基金相关信息 B.某销售人员在进行宣传推介时，发现PPTT上面写有“欲购从速”字样后立即进行了删除 C.某销售人员说服一位80岁的老人用全部退休金认购了其公司的一只股票型基金 D.某销售人员要求在某工作日有申购需求的保险公司务必在当天15:00前办完基金申购手续
答案
下列可能给基金公司造成销售合规性风险的行为是（）
A.某销售人员拿公司新发的公募基金相关信息进行基金介绍 B.某销售人员在进行宣传推介时发现PPT上写有“欲购从速”字样后立即进行了删除 C.某销售人员要求在某工作日有申购需求的保险公司务必在当天15：00点前办完基金申购手续 D.某销售人员说服一位80岁的老人用全部退休金认购了其公司的一只股票型基金
答案
我行现阶段涉美制裁合规管理目标是避免发生涉美制裁违规交易，尽最大努力防控涉美制裁处罚风险（）
A.正确 B.错误
答案
农业银行避免参与存在美国二级制裁风险的活动，即使该项活动并不违反制裁政策规定（）
答案
热门试题
(2017年)下列可能给基金公司造成销售合规性风险的行为是（ ）。
员工一般的违反规则的行为不会给银行带来合规风险（）
洗钱及制裁合规风险主要来源于（）
（2017年真题）下列可能给基金公司造成销售合规性风险的行为是（ ）。
龙行e生活给我行带来的效益有哪些（）
发生合规风险可能引起的后果，包括（）。Ⅰ.法律制裁Ⅱ.监管处罚Ⅲ.重大财务损失Ⅳ.声誉损失
客户可能给企业带来的负面风险有（）。
营销物流公司给我行带来的收益有哪些方面（）
负责审核外资代理行合规信息邮件查询的答复内容是否符合我行反洗钱及制裁合规管理政策规定（）
中国大学MOOC: 影子银行的发展可能给经济社会带来哪些风险因素？（ ）
下列可能给商业银行带来声誉风险的有（ ）。
下列各项中，可能给企业带来市场风险的有（）
下列可能给商业银行带来声誉风险的有（）
下列事件可能给商业银行带来风险的有（）。
金融制裁合规要求分为（）
《商业银行合规风险管理指引》所称合规风险，是指商业银行因没有遵循法律、规则和准则可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和（）
总行负责全行制裁政策及制裁合规管理培训（）
经办机构在对公国际业务办理过程中发现洗钱或制裁风险，且不符合我行反洗钱及制裁合规管理政策和风险偏好的，应立即中止在办的相关业务（）
合规风险是指本行因未能遵循合规要求可能遭受（）的风险。
下列可能给某商业银行带来声誉风险的有（ ）
使用微信扫一扫登录
