多选题

有()行为之一的,视情节轻重,对责任单位处以1000-3000元罚款,或对有关责任人扣发1-2个季度绩效工资。

A. 为虚增存款而发放贷款的
B. 未落实贷款审批条件发放贷款的
C. 未按照贷后管理规定对贷款客户进行监管,未及时发现及有效制止贷款客户违规和违约行为,造成贷款被挤占挪用的
D. 违反规定以贷收贷

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多选题
有()行为之一的,视情节轻重,对责任单位处以1000-3000元罚款,或对有关责任人扣发1-2个季度绩效工资。
A.为虚增存款而发放贷款的 B.未落实贷款审批条件发放贷款的 C.未按照贷后管理规定对贷款客户进行监管,未及时发现及有效制止贷款客户违规和违约行为,造成贷款被挤占挪用的 D.违反规定以贷收贷
答案
多选题
有下列行为之一的,视情节轻重给予有关责任人员记过至辞退处分( )
A.为身份不明的客户进行交易或为客户开立匿名账户.假名账户的; B.拒绝.阻碍反洗钱检查或调查的; C.拒绝为有权机关提供调查材料或者故意提供虚假材料的; D.未按规定擅自调阅客户资料和交易记录的; E.不配合反洗钱协查,提供虚假尽职调查信息的。
答案
多选题
对发生下列情况之一的,总行将视情节轻重按照有关规定对违规责任人分别给予处罚()
A.参与或默许客户制作虚假资料以骗取较高级别资信等级的 B.未对客户资料进行认真和全面核实或存在重大疏漏 C.故意隐瞒真实情况的 D.遗漏客户关键信息,导致资信评估结果发生严重误差的
答案
单选题
发生“服务质量重大问题”之一的,不能确定款额的对责任者处以2000-4000元罚款,对责任单位处以罚款()
A.5000-8000元 B.8000-20000元 C.8000-15000元 D.8000-10000元
答案
判断题
发生“服务质量严重问题”之一的,不能确定款额的对责任者处以2000元罚款,责任单位处以10000元罚款()
答案
多选题
对于个人信贷业务,审批主责任人有下列行为之一的,视情节轻重处以经济处罚,下岗清收,取消信贷从业资格,给予通报批评、警告至开除处分()。
A.越权或变相越权审批信贷业务; B.逆程序或变相逆程序审批信贷业务; C.向不符合农业银行信贷政策的客户授予信用 D.与客户串通,伪造有关资料骗取银行信用的; E.通过授意、暗示等方式严重影响信贷人员独立调查、审查的。
答案
多选题
对于个人信贷业务,管户主责任人有下列行为之一的,视情节轻重处以经济处罚,下岗清收,取消信贷从业资格,给予通报批评、警告至降级处分()。
A.未按规定进行贷后检查的; B.未按规定进行资产风险分类的; C.未及时发现应发现的重大风险预警信号,或虽发现但未及时报告的; D.由于管理不力,导致抵(质)押物价值发生损失的; E.未及时催收逾期贷款本息的。
答案
多选题
对于个人信贷业务,经营主责任人有下列行为之一的,视情节轻重处以经济处罚,下岗清收,取消信贷从业资格,给予通报批评、警告至开除处分()
A.未按审批内容办理信贷业务的; B.未按规定及时配备客户经理和风险经理的; C.未及时处理风险预警信号或处理不当,造成风险加大或损失的; D.因贷后管理不当,造成较大损失的。
答案
多选题
对于个人信贷业务,审批主责任人有下列行为之一的,视情节轻重处以经济处罚,下岗清收,取消信贷从业资格,给予通报批评、警告至开除处分()。
A.越权或变相越权审批信贷业务; B.逆程序或变相逆程序审批信贷业务; C.向不符合农业银行信贷政策的客户授予信用 D.与客户串通,伪造有关资料骗取银行信用的; E.通过授意
答案
多选题
对于个人信贷业务,调查主责任人有下列行为之一的,视情节轻重处以经济处罚,下岗清收,取消信贷从业资格,给予通报批评、警告至开除处分()。
A.对受理的信贷业务,未及时指定客户经理进行调查核实的; B.帮助 C.通过授意
答案
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对于个人信贷业务,调查经办责任人有下列行为之一的,视情节轻重处以经济处罚,下岗清收,取消信贷从业资格,给予通报批评、警告至开除处分()。 对于个人信贷业务,审查主责任人有下列行为之一的,视情节轻重处以经济处罚,下岗清收,取消信贷从业资格,给予通报批评、警告至开除处分()。 对于个人信贷业务,风险监控主责任人有下列行为之一的,视情节轻重处以经济处罚,下岗清收,取消信贷从业资格,给予通报批评、警告至降级处分() ()对已处理的责任人,应视情节轻重,限制内部任用。 发生“服务质量严重问题”之一的,能够确定款额的对责任者处以发生款额的1-2倍罚款,责任单位处以罚款() 发生“服务质量严重问题”之一的,能够确定款额的对责任者处以发生款额的2倍罚款,责任单位处以4倍罚款() 违反上述管理要求,未造成后果的,视情节对责任单位和责任人处以200~3000元考核() 账户管理中,有下列情形之一的,视情节轻重给予有关责任人经济处罚.通报批评或警告至开除处分( ) 在抵债资产接收、管理、处置过程中,有哪些情况之一的,视情节轻重进行处理? 追究领导责任,视情节轻重,给予等组织处理() 未按要求设置相应的警戒区域与警示标识,视情节轻重,处以()元罚款 有下列违反劳动、人事、组织纪律行为之一的,视情节轻重,给予相应惩处,下列说法正确的有() 对触犯“红线”行为视情节轻重给予处分() 在接受、保管、处置抵债资产过程中,有下列情况之一者,应视情节轻重进行处理() 对有失信记录的投标人,视情节轻重,按国家有关()追究责任。 下列情形中,视情节轻重,按有关规定追究委派会计主管责任的有() 信用卡营销业务中,有下列行为之一的,扣除(绩效)工资;视情节轻重,给予警告至开除处分() 检验检疫机构对备案单位实施日常监督管理,发现备案单位有下列情形之一的,检验检疫机构应当视情节轻重及时调整分类管理类别和检验监管方式() 发生一般违规事件的,视情节轻重,对直接责任人给予约谈、通报批评、等处理() 违反重要证照废止销毁规定,有下列行为之一的,扣除(绩效)工资;视情节轻重,给予警告至撤职处分()
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