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基金管理公司经理层制定的整改方案以及公司合规运作情况的汇报应当提交( )审议。
单选题
基金管理公司经理层制定的整改方案以及公司合规运作情况的汇报应当提交( )审议。
A. 股东会
B. 董事会
C. 监事会
D. 总经理办公会
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单选题
基金管理公司经理层制定的整改方案以及公司合规运作情况的汇报应当提交( )审议。
A.股东会 B.董事会 C.监事会 D.总经理办公会
答案
单选题
基金管理公司在基金投资运作中,合规的做法是()
A.董事长直接给投资总监打电话,要求他买入某只股票 B.公司的两只公募基金和一个特定客户资产管理计划同时去申购某证券,对于申购到的债券,交易员按照三个投资组合的规模大小确定各自的分配比例 C.总经理在列席投资决策委员会时,建议研究部对某个行业进行重点研究 D.公司五只基金同时买入一只股票,交易员让指令数量最小的先成交
答案
单选题
基金管理公司在基金投资运作中,合规的做法是()
A.A:基金同时买入一只股票,交易员让指令数量小的先成交 B.B:董事长直接给投资总监打电话,要求他买入某只股票 C.C:公司的两只公募基金和一个特定客户资产管理计划同时去申购某债券,对于申购到的债券,交易员按照三个投资组合的规模大小确定各自的分配比例 D.D:总经理在列席投资决策委员会时,建议研究部对某行业进行重点研究
答案
单选题
(2017年)基金管理公司在基金投资运作中,合规的做法是( )。
A.董事长直接给投资总监打电话,要求他买入某只股票 B.公司的两只公募基金和一个特定客户资产管理计划同时去申购某证券,对于申购到的债券,交易员按照三个投资组合的规模大小确定各自的分配比例 C.总经理在列席投资决策委员会时,建议研究部对某个行业进行重点研究 D.公司五只基金同时买入一只股票,交易员让指令数量最小的先成交
答案
单选题
(2017年真题)基金管理公司在基金投资运作中,合规的做法是( )。
A.董事长直接给投资总监打电话,要求他买入某只股票 B.公司的两只公募基金和一个特定客户资产管理计划同时去申购某证券,对于申购到的债券,交易员按照三个投资组合的规模大小确定各自的分配比例 C.总经理在列席投资决策委员会时,建议研究部对某个行业进行重点研究 D.公司五只基金同时买入一只股票,交易员让指令数量最小的先成交
答案
单选题
基金公司合规管理部门应包括()。Ⅰ.制定和执行合规管理制度Ⅱ.建立合规机制Ⅲ.执行基金会计核算机制Ⅳ.防范合规风险
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
单选题
基金管理人董事会可以下设合规与风险管理委员会,负责()。Ⅰ.对公司经营管理与基金运作的风险控制及合法合规性进行审议、监督和检查Ⅱ.制定公司经营发展战略Ⅲ.草拟公司风险管理战略Ⅳ.评估公司风险管理状况
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅲ、Ⅳ
答案
单选题
()是监督检查基金和基金管理公司运作的合法合规情况及公司内部风险控制情况的高级管理人员。
A.基金托管人 B.基金公司独立董事 C.基金发起人 D.督察长
答案
单选题
( )是监督检查基金和基金管理公司运作的合法合规情况及公司内部风险控制情况的高级管理人员。
A.总经理 B.督察长 C.董事长 D.部门经理
答案
单选题
()是监督检查基金和基金管理公司运作的合法合规情况及公司内部风险控制情况的高级管理人员
A.督察长 B.总经理 C.部门经理 D.董事长
答案
热门试题
( )的职责是监督检查基金运作和公司运作的合法、合规情况及公司内部控制情况,并及时向管理层报告。
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基金管理公司合规管理的负责人是()。
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该私募基金管理公司通过多种方法设计了多种基金产品营销方案,其中合规的是( )。
自( )起证券基金经营机构合规负责人应该同时满足《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》有关规定。
基金管理人董事会可以下设( ),负责对公司经营管理与基金运作的风险控制及合法合规性进行审议、监督和检查,草拟公司风险管理战略,评估公司风险管理状况。
基金管理人董事会可以下设( ),负责对公司经营管理与基金运作的风险控制及合法合规性进行审议、监督和检查,草拟公司风险管理战略,评估公司风险管理状况。
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基金管理人合规部门的合规检查包括()。Ⅰ.重大关联交易的执行情况Ⅱ.公司是否独立运作Ⅲ.基金公司投资决策的依据,以及公司的规定和投资决策流程是否有被突破Ⅳ.风险管理制度是否涵盖了不同风险控制环节Ⅴ.公平交易制度建设及执行情况
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根据监管规则和基金公司内部控制和防范合规风险的要求,在基金公司内部建立和完善合规风险管理的体制机制,建立独立的合规部门,鼓励和保障合规部门独立发表合规管理意见的意义不包括()。
根据监管规则和基金公司内部控制和防范合规风险的要求,在基金公司内部建立和完善合规风险管理的体制机制,建立独立合规部门,鼓励和保障合规部门独立发表合规管理意见的意义不包括( )。
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