单选题

基金管理公司合规管理的负责人是()。

A. 基金经理
B. 监事长
C. 董事长
D. 督察长

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单选题
基金管理公司合规管理的负责人是()。
A.基金经理 B.监事长 C.董事长 D.督察长
答案
单选题
基金公司合规管理的主要负责人是()
A.董事长 B.督察长 C.总经理 D.监事长
答案
单选题
基金公司合规管理工作的负责人是()。
A.公司董事长 B.公司总经理 C.公司督察长 D.公司监察长
答案
单选题
基金公司合规管理工作的负责人应为公司()。
A.总经理 B.督察长 C.董事长 D.监事长
答案
单选题
任命合规负责人,并确保合规负责人的独立是( )的合规管理职责。
A.股东大会 B. C.高级管理层 D. E.监事会 F. G.理事会
答案
单选题
各级机构合规负责人是指合规管理工作()和合规部门负责人。
A.管理员 B.检查员 C.主管行领导 D.行领导
答案
单选题
自( )起证券基金经营机构合规负责人应该同时满足《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》有关规定。
A.2017年7月1日 B.2017年8月1日 C.2017年9月1日 D.2017年10月1日
答案
单选题
证券公司合规负责人和合规管理人员的独立性原则是指()。Ⅰ.保障合规负责人的知情权Ⅱ.明确合规负责人考核公司有关主体的合规管理工作Ⅲ.强化合规负责人对合规管理人员的考核权Ⅳ.明确中国证监会和自律组织的外部支持
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
单选题
股权投资基金管理人的合规负责人不得从事( )。
A.诉讼业务 B.投资业务 C.监管业务 D.法律业务
答案
单选题
各类私募基金管理人的合规负责人及风控负责人不得从事()。
A.投资业务 B.评估业务 C.前期调查业务 D.后期评价业务
答案
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董事会履行合规管理职责有( )。Ⅰ.审议批准合规管理的基本制度Ⅱ.审议批准公司年度合规报告Ⅲ.建立与合规负责人的直接沟通机制Ⅳ.决定合规负责人的聘任、解聘、考核及薪酬事项。Ⅴ.公司章程规定的其他合规管理职责。 商业银行合规管理部门负责人可由风险管理部门负责人兼任。 各类私募基金管理人的合规/风控负责人不得从事()业务 按照《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》及配套自律规则的要求,以下提升合规负责人及其他合规管理人员的独立性和履职保障的举措错误的是() 按照《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》及配套自律规则的要求,以下提升合规负责人及其他合规管理人员的独立性和履职保障的举措错误的是()。 按照《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》及配套自律规则的要求,以下()举措不能提升合规负责人及其他合规管理人员的独立性和履职保障。 按照《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》及配套自律规则的要求,以下()举措不能提升合规负责人及其他合规管理人员的独立性和履职保障。 经营管理主要负责人的合规管理职责不包括() 按照《证券公司合规管理实施指引》的要求,某证券公司设立合规部门,下列关于合规负责人的表述,正确的是() 按照《证券公司合规管理实施指引》的要求,某证券公司设立合规部门,下列关于合规负责人的表述,正确的是(  )。 合规负责人应全面协调商业银行合规风险的识别和管理,监督合规管理部门根据合规风险管理计划履行职责,定期向高级管理层提交合规风险评估报告。合规负责人不得分管业务条线() 董事会履行合规管理职责有()。<br/>Ⅰ.审议批准合规管理的基本制度<br/>Ⅱ.审议批准公司年度合规报告<br/>Ⅲ.建立与合规负责人的直接沟通机制<br/>Ⅳ.决定合规负责人的聘任、解聘、考核及薪酬事项。<br/>Ⅴ.公司章程规定的其他合规管理职责 期货公司合规部门负责人离职,考虑到首席风险官李某以前具有合规部门的管理经验,公司可以任命李某兼任该部门负责人。 合规负责人应全面协调商业银行合规风险的识别和管理,监督合规管理部门根据合规风险管理计划履行职责,定期向董事会提交合规风险评估报告。合规负责人可以分管业务条线() 基金公司不采纳合规负责人的合规审查意见的有关事项应当提交()审议决定 股权投资基金管理人应当指定至少(  )名高级管理人专职担任合规风控负责人。 股权投资基金管理人应当指定至少()名高级管理人专职担任合规风控负责人 决定聘任、解聘、考核合规负责人,决定其薪酬待遇是(  )履行的合规管理职责。 基金公司()负责合规管理工作。 董事会履行合规管理职责有( )。 Ⅰ.审议批准合规管理的基本制度 Ⅱ.审议批准公司年度合规报告 Ⅲ.审议批准公司年度合规报告 Ⅳ.决定合规负责人的聘任、解聘、考核及薪酬事项。 Ⅴ.公司章程规定的其他合规管理职责。
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