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风险隔离是商业银行开展理财业务的管理要求之一。
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风险隔离是商业银行开展理财业务的管理要求之一。
答案
多选题
商业银行开展理财业务时遵循的风险隔离的“栅栏”原则要求( )。
A.理财业务与信贷业务相分离 B.自营业务与代客业务相分离 C.银行理财产品之间相分离 D.理财业务操作与银行其他业务操作相分离 E.设立专门的理财业务经营部门
答案
判断题
商业银行风险控制中,风险隔离是要求商业银行应将理财业务和存款业务相分离,建立符合理财业务特点的风险控制体系。( )
答案
多选题
商业银行开展理财业务应当满足的管理要求包括( )。
A.公平交易 B.市场交易 C.业务隔离 D.风险隔离 E.集中统一管理
答案
单选题
根据《商业银行个人理财业务管理暂行办法》,商业银行开展个人理财业务,应当建立相应的(),并将个人理财业务的风险管理纳入该体系之中
A.销售合规手续 B.风险管理体系 C.人员上岗制度 D.投资收益公开体系
答案
单选题
商业银行开展个人理财业务,应建立相应的,并将个人理财业务的风险管理纳入商业银行风险管中。商业银行的个人理财业务风险管理体系应覆盖个人理财业务面临的各类风险,并就相关风险制定有效的管控措施()
A.内控管理体系 B.风险管理体系 C.制度管理体系 D.业务管理体系
答案
单选题
商业银行开展理财业务应当满足的管理要求不包括( )。
A.分散管理 B.集中统一管理 C.业务隔离 D.风险隔离
答案
多选题
关于商业银行开展个人理财业务风险提示的通知中,对各商业银行提出的要求包括( )。
A.理财产品的设计应强调合理性 B.高度重视理财营销过程中的合规性管理 C.严格进行客户评估,妥善保管理财业务相关记录 D.严格理财业务人员的管理 E.采取有效方式及时告知客户重要信息
答案
多选题
根据《山东省农村商业银行理财业务管理暂行办法》,存在以下情形之一的农村商业银行,省联社可暂停其开展理财业务()
A.部门设置和人员配备达不到要求的 B.新增委外或投顾管理的 C.因违规宣传、销售和经营行为,导致客户投诉等舆情事件,被监管部门或市场主管部门处罚的 D.投资出现重大损失、多次出现流动性风险或案件的 E.监管部门或省联社检查认定理财业务管理存在重大问题、风险隐患的
答案
多选题
商业银行理财产品风险隔离的要求包括()。
A.理财业务与信贷等其他业务相分离 B.银行理财产品之间相分离 C.自营业务与代客业务相分离 D.理财业务操作与其他业务操作相分离 E.银行理财产品与银行第三方机构理财产品相分离
答案
热门试题
《商业银行个人理财业务风险管理指引》规定:《商业银行个人理财业务管理暂行办法》于()开始施行。
根据《商业银行个人理财业务管理暂行办法》,商业银行开展个人理财业务实行()制和()制。
商业银行应按照《商业银行个人理财业务风险管理指引》的要求,建立健全个人理财业务人员()等管理制度
关于商业银行开展个人理财业务风险提示的通知中,对各商业银行提出的要求包括( )。
商业银行个人理财业务管理暂行办法,商业银行开展需要批准的个人理财业务应具备以下条件()
《商业银行个人理财业务管理暂行办法》中规定,商业银行应按照符合客户利益和风险承受能力的原则,()地开展个人理财业务。
根据《商业银行个人理财业务管理暂行办法》和《商业银行个人理财业务风险管理指引》,商业银行应保证个人理财业务人员每年的培训时间不少于()。
根据《商业银行个人理财业务管理暂行办法》和《商业银行个人理财业务风险管理指引》,商业银行应保证个人理财业务人员每年的培训时间不少于( )。
按照《商业银行个人理财业务管理暂行办法》规定,商业银行开展需要批准的个人理财业务,应当具备等条件()
商业银行开展理财业务,应当确保()
商业银行开展理财业务应遵守()。
商业银行开展个人理财业务有下列()情形之一的,中国银行业监督管理委员会可
《商业银行个人理财业务管理暂行办法》规定,商业银行开展个人理财业务,应建立相应的(),严格实行授权管理制度。
商业银行应按照《商业银行个人理财业务风险管理指引》的要求,建立健全个人理财业务人员资格考核、继续培训、()等管理制度
商业银行开展理财业务,正确的做法是()
根据《商业银行个人理财业务管理暂行办法》,商业银行应按照符合()的原则,审慎尽责地开展个人理财业务。
根据《商业银行理财业务监督管理办法》规定,商业银行开展理财业务,经认定存在刚性兑付行为的,应当()
界定商业银行个人理财业务范畴,规范商业银行个人理财业务管理的文件是( )。
界定商业银行个人理财业务范畴,规范商业银行个人理财业务管理的文件是( )。
商业银行开展个人理财业务时,理财计划或产品包含的主要风险不包括()
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