由（）及以上监管机构立案受理的，或受到监管处罚，并可能对公司产生较大影响的合规风险事件，属于较大合规风险事件

合格境外投资者业务资格应经中国证监会审批，具备最近（）年没有受到监管机构的重大处罚，没有重大事项正在接受司法部门、监管机构的立案凋查 合格境外投资者业务资格应经中国证监会审批，具备最近（ ）年没有受到监管机构的重大处罚，没有重大事项正在接受司法部门、监管机构的立案调查的条件。 合格境内机构投资者开展境外证券投资业务时，应当由具有证券基金托管资格的银行负责资产托管业务。托管人应当符合最近( )年没有受到监管机构的重大处罚，没有重大事项正在接受司法部门、监管机构的立案调查。 合格境内机构投资者开展境外证券投资业务时，应当由具有证券基金托管资格的银行负责资产托管业务。托管人应当符合最近（ ）年没有受到监管机构的重大处罚，没有重大事项正在接受司法部门、监管机构的立案调查的条件。 合格境内机构投资者开展境外证券投资业务时，应当由具有证券基金托管资格的银行负责资产托管业务。托管人应当符合最近（）年没有受到监管机构的重大处罚，没有重大事项正在接受司法部门、监管机构的立案调查 投进行境外证券投资的投资顾问应该有健全的治理结构和完善的内控制度，经营行为规范，最近（ ）没有受到所在国家或地区监管机构的重大处罚，没有重大事项正在接受司法部门、监管机构的立案调查。 进行境外证券投资的投资顾问应该有健全的治理结构和完善的内控制度，经营行为规范，最近（　　）没有受到所在国家或地区监管机构的重大处罚，没有重大事项正在接受司法部门、监管机构的立案调查。 出口监管仓库的设立，由出口监管仓库所在地__受理，由__审批（） 各级监管机构强化监管处罚，要对违规机构和相关责任人实施（） 各地监管机构对重大事件的定义有所不同,并可能出现变化。因此,每份报告在被正式提交监管机构之前必须经（）充分评估。 （　）金融监管体制是指中央和地方都对金融机构或金融业务拥有监管权，且不同的金融机构或金融业务由不同的监管机构实施监管。 申请人申请QFII主体资格，需（ ）未受到监管机构的重大处罚。 申请人申请QFII主体资格，需（）未受到监管机构的重大处罚 受到监管机构或其他金融管理部门处罚累计达到以上的金融机构拟任、现任董事（理事）和高级管理人员不具有良好的经济、金融从业记录（） 自律监管对象最近十二个月内曾受到证监会行政监管措施或行政处罚的，可以从重实施自律监管措施和纪律处分。 新产品／业务因没有遵循规则和准则可能受到监管处罚、重大财务损失或声誉损失的风险是指（　　）。 ()是指新产品／业务因没有遵循规则和准则可能受到监管处罚、重大财务损失或声誉损失的风险。 新产品／业务因没有遵循规则和准则可能受到监管处罚、重大财务损失或声誉损失的风险是指（　　）。 新产品（业务）因没有遵循规则和准则可能受到监管处罚、重大财务损失或声誉损失的风险是指（）。 新产品／业务因没有遵循规则和准则可能受到监管处罚、重大财务损失或声誉损失的风险是指（ ）。