单选题

基金销售机构应当按照有效维护投资者合法权益的要求,综合考虑( )等因素,确定普通投资者的风险承受能力,对其进行细化分类和管理。
Ⅰ.收入来源
Ⅱ.资产状况、债务
Ⅲ.投资知识和经验、风险偏好
Ⅳ.诚信状况

A. Ⅱ.Ⅲ
B. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

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单选题
下列关于保护基金投资者合法权益的说法中,正确的有(  )。Ⅰ.保护基金投资者合法权益是股权投资基金监管的首要目标,是股权投资基金行业赖以存在和发展的基础Ⅱ.保护基金投资者合法权益是监管的重中之重,股权投资基金监管必须切实保护基金投资者的合法权益Ⅲ.基金投资者是股权投资基金市场的支撑者,只有基金投资者的合法权益得到应有保护,才能鼓励基金投资者把资金投资于股权投资基金行业,股权投资基金行业才能发展Ⅳ.基金投资者的合法权益应当被保护,使其免于滥用客户资产、内幕交易等欺诈、操纵行为的侵害
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
单选题
证券经营机构应当按照有效维护投资者合法权益的要求,综合考虑收入来源、资产状况、()等因素,确定普通投资者的风险承受能力,对其进行细化分类和管理。  
A.债务、投资知识和经验、风险偏好、诚信状况 B.债务、投资知识和经验、社会资源、诚信状况 C.投资知识和经验、风险偏好、兴趣爱好 D.债务、投资知识和经验、社会资源
答案
单选题
基金销售机构应当按照有效维护投资者合法权益的要求,综合考虑( )等因素,确定普通投资者的风险承受能力,对其进行细化分类和管理。Ⅰ.收入来源Ⅱ.资产状况、债务Ⅲ.投资知识和经验、风险偏好Ⅳ.诚信状况
A.Ⅱ.Ⅲ B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
答案
单选题
从事私募基金业务,应当遵循(),维护投资者合法权益,不得损害国家利益和社会公共利益。
A.自愿 B.公开 C.自愿 D.公平
答案
单选题
期货投资者保障基金的使用遵循保障投资者合法权益和公平救助原则,( )。
A.补偿额等于缴纳额 B.损失多少,补偿多少 C.实行比例补偿 D.实行会员补偿
答案
单选题
()具有确定和变更基金投资者权益的法律效力,是保障基金投资者合法权益的重要环节。
A.股权权益登记 B.股权投资登记 C.基金投资登记 D.基金权益登记
答案
单选题
股权投资基金监管的目标包括()。Ⅰ.保护基金投资者合法权益Ⅱ.保护企业主的合法权益Ⅲ.防范系统性金融风险Ⅳ.取得收益
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅲ
答案
单选题
监管机构可以采取( )监管措施,确保投资者的合法权益。
A.保护客户资产 B.提供自发性协助 C.对证券投资基金管理人进行实地检查 D.以上都正确
答案
单选题
监管机构可以采取( )监管措施,确保投资者的合法权益。
A.提供自发性协助 B.保护客户资产 C.对证券投资基金管理人进行实地检查 D.以上说法都正确
答案
单选题
期货投资者保障基金的使用遵循保障投资者合法权益和公平救助原则,实行()补偿
A.比例 B.全额 C.半额 D.不确定
答案
热门试题
基金业协会可以根据当事人的( )原则对私募基金业务纠纷进行调解,维护投资者合法权益。 期货投资者保障基金的使用遵循的原则是:保障投资者合法权益和公平救助原则,()。 期货投资者保障基金的使用遵循保障投资者合法权益和公平救助原则,实行比例补偿。( ) 期货投资者保障基金的使用遵循保障投资者合法权益和公平救助原则,实行全额补偿。( ) 保障基金的使用遵循保障投资者合法权益和公平救助原则,实行()。 下列属于基金业协会职责的是()。I.维护投资人合法权益,保证投资者获取收益Ⅱ.组织行业交流,推动行业创新Ⅲ.维护会员的合法权益,反映会员的建议和要求Ⅳ.对违反自律规则和协会章程的,按照规定给予纪律处分 国家加大中小投资者权益保护力度,完善中小投资者权益保护机制,保障中小投资者的,提升中小投资者维护合法权益的便利度() 基金业协会可以相据当事人的()原则对私募基金业务纠纷进行调解,维护投资者合法权益 保障基金的使用遵循保障投资者合法权益和公平救助原则,实行()补偿。 从业人员在执业过程中应当以专业的技能,以()的态度为投资者提供服务,维护投资者的合法权益。 监管机构应采取的确保投资者合法权益的监管措施不包括()。 商业银行开展理财业务,应当遵守( )、( )、( )的原则,严格遵守( )要求,保护投资者合法权益。 保障基金的使用遵循保障投资者合法权益和公平救助原则,实行全额补偿。() 期货从业人员在执业过程中应当以专业的技能,以()的态度为投资者提供服务,维护投资者的合法权益 国家加大大中投资者权益保护力度,完善大中投资者权益保护机制,保障大中投资者的知情权、参与权,提升大中投资者维护合法权益的便利度() 监管机构可以采取下列监管措施中的(),确保投资者的合法权益。 依据《证券投资基金法》的规定,中国证券投资基金业协会的职责包括下列哪些内容()。Ⅰ.维护基金投资者的合法权益Ⅱ.维护协会会员的合法权益Ⅲ.制定和实施行业自律规则Ⅳ.对会员的违法行为给予行政处罚 期货交易所以营造( )市场环境与维护投资者的合法权益为基本宗旨。 (2017年真题)下列属于基金业协会职责的是( )。Ⅰ 维护投资人合法权益,保证投资者获取收益Ⅱ 组织行业交流,推动行业创新Ⅲ 维护会员的合法权益,反映会员的建议和要求Ⅳ 对违反自律规则和协会章程的,按照规定给予纪律处分 大众传播媒介应当做好维护消费者合法权益的宣传,对损害消费者合法权益的行为进行()。
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