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证券经营机构应当按照有效维护投资者合法权益的要求,综合考虑收入来源、资产状况、()等因素,确定普通投资者的风险承受能力,对其进行细化分类和管理。
单选题
证券经营机构应当按照有效维护投资者合法权益的要求,综合考虑收入来源、资产状况、()等因素,确定普通投资者的风险承受能力,对其进行细化分类和管理。
A. 债务、投资知识和经验、风险偏好、诚信状况
B. 债务、投资知识和经验、社会资源、诚信状况
C. 投资知识和经验、风险偏好、兴趣爱好
D. 债务、投资知识和经验、社会资源
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单选题
证券经营机构应当按照有效维护投资者合法权益的要求,综合考虑收入来源、资产状况、()等因素,确定普通投资者的风险承受能力,对其进行细化分类和管理。
A.债务、投资知识和经验、风险偏好、诚信状况 B.债务、投资知识和经验、社会资源、诚信状况 C.投资知识和经验、风险偏好、兴趣爱好 D.债务、投资知识和经验、社会资源
答案
单选题
监管机构可以采取( )监管措施,确保投资者的合法权益。
A.保护客户资产 B.提供自发性协助 C.对证券投资基金管理人进行实地检查 D.以上都正确
答案
单选题
监管机构可以采取( )监管措施,确保投资者的合法权益。
A.提供自发性协助 B.保护客户资产 C.对证券投资基金管理人进行实地检查 D.以上说法都正确
答案
多选题
证券公司的业务活动,应当与其等情况相适应,符合审慎监管和保护投资者合法权益的要求()
A.治理结构及从业人员构成 B.内部控制 C.合规管理 D.风险管理以及风险控制指标
答案
多选题
国家加大中小投资者权益保护力度,完善中小投资者权益保护机制,保障中小投资者的,提升中小投资者维护合法权益的便利度()
A.知情权 B.参与权 C.表达权 D.监督权
答案
多选题
从业人员在执业过程中应当以专业的技能,以()的态度为投资者提供服务,维护投资者的合法权益。
A.灵活机动 B.小心谨慎 C.勤勉尽责 D.独立客观
答案
单选题
下列关于保护基金投资者合法权益的说法中,正确的有( )。Ⅰ.保护基金投资者合法权益是股权投资基金监管的首要目标,是股权投资基金行业赖以存在和发展的基础Ⅱ.保护基金投资者合法权益是监管的重中之重,股权投资基金监管必须切实保护基金投资者的合法权益Ⅲ.基金投资者是股权投资基金市场的支撑者,只有基金投资者的合法权益得到应有保护,才能鼓励基金投资者把资金投资于股权投资基金行业,股权投资基金行业才能发展Ⅳ.基金投资者的合法权益应当被保护,使其免于滥用客户资产、内幕交易等欺诈、操纵行为的侵害
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
单选题
()是证券期货经营机构服务投资者、控制经营风险和保护投资者合法权益的重要操作流程,核心目的是“将适当的产品或服务销售提供给适当的投资者”。
A.法人集中清算制度 B.信息隔离墙制度 C.利益冲突管理机制 D.投资者适当性制度
答案
单选题
( )是证券期货经营机构服务投资者、控制经营风险和保护投资者合法权益的重要操作流程,核心目的是“将适当的产品或服务销售提供给适当的投资者”。
A.法人集中清算制度 B.信息隔离墙制度 C.利益冲突管理机制 D.投资者适当性制度
答案
单选题
监管机构应采取的确保投资者合法权益的监管措施不包括()。
A.向投资者充分披露有关信息 B.保护客户资产 C.建立投资者权益平台 D.证券投资基金的份额赎回
答案
热门试题
商业银行开展理财业务,应当遵守( )、( )、( )的原则,严格遵守( )要求,保护投资者合法权益。
期货从业人员在执业过程中应当以专业的技能,以()的态度为投资者提供服务,维护投资者的合法权益
基金销售机构应当按照有效维护投资者合法权益的要求,综合考虑( )等因素,确定普通投资者的风险承受能力,对其进行细化分类和管理。Ⅰ.收入来源Ⅱ.资产状况、债务Ⅲ.投资知识和经验、风险偏好Ⅳ.诚信状况
从事私募基金业务,应当遵循(),维护投资者合法权益,不得损害国家利益和社会公共利益。
国家加大大中投资者权益保护力度,完善大中投资者权益保护机制,保障大中投资者的知情权、参与权,提升大中投资者维护合法权益的便利度()
证监会为国务院直属事业单位,维护证券市场(),防范系统性风险,维护投资者合法权益,促进证券市场健康发展
监管机构可以采取下列监管措施中的(),确保投资者的合法权益。
证券市场监督的意义在于( )Ⅰ、保障广大投资者合法权益Ⅱ、维护市场良好秩序Ⅲ、发展和完善证券市场体系Ⅳ、保证投资者获取投资收益
为了保障和促进()的发展,维护电力投资者、经营者和使用者的合法权益,保障电力安全运行,制定本法。
投资者适当性制度是证券期货经营机构服务投资者、控制经营风险和保护投资者合法权益的重要操作流程,其核心目的在于“将适当的产品或服务销售或提供给适当的投资者”。()
银行业金融机构应当充分发挥在客户投诉处理和维护金融消费者合法权益工作中的作用,加强合规风险的有效识别和管理,确保依法合规经营,切实维护金融消费者的合法权益()
期货从业人员不得迎合投资者的不合理要求,不得为了投资者利益而损害国家利益、所在期货经营机构利益或者他人的合法权益。( )
下列属于基金业协会职责的是()。I.维护投资人合法权益,保证投资者获取收益Ⅱ.组织行业交流,推动行业创新Ⅲ.维护会员的合法权益,反映会员的建议和要求Ⅳ.对违反自律规则和协会章程的,按照规定给予纪律处分
期货投资者保障基金的使用遵循保障投资者合法权益和公平救助原则,( )。
《证券期货投资者适当性管理办法》是根据()及其他相关法律、行政法规制定的,目的是为了规范证券期货投资者适当性管理,维护投资者合法权益
期货交易所以营造( )市场环境与维护投资者的合法权益为基本宗旨。
依据《证券投资基金法》的规定,中国证券投资基金业协会的职责包括下列哪些内容()。Ⅰ.维护基金投资者的合法权益Ⅱ.维护协会会员的合法权益Ⅲ.制定和实施行业自律规则Ⅳ.对会员的违法行为给予行政处罚
大众传播媒介应当做好维护消费者合法权益的宣传,对损害消费者合法权益的行为进行()。
按照《证券法》的规定,中国证券业协会应该行使下列( )职责。①制定证券行业业务规范,组织从业人员的业务培训;②负责证券业从业人员资格考试、执业注册③对会员之间、会员与客户之间发生的证券业务纠纷进行调解;④督促会员开展投资者教育和保护活动,维护投资者合法权益;⑤依法维护会员的合法权益,向证券监督管理机构反映会员的建议和要求;
根据《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(修订)》的规定,()应当督促投资者遵守法律法规的相关规定,通过正当途径维护自身合法权益,不得侵害国家利益及他人的合法权益,不得扰乱社会公共秩序
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