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(2016年真题)下列选项中,证券从业人员不得从事的活动有( )。Ⅰ.利用工作之便向任何机构和个人输送利益,损害客户和所在机构利益Ⅱ.违规向客户做出投资不受损失或保证最低收益的承诺Ⅲ.隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录Ⅳ.中国证监会、协会禁止的其他行为
单选题
(2016年真题)下列选项中,证券从业人员不得从事的活动有( )。
Ⅰ.利用工作之便向任何机构和个人输送利益,损害客户和所在机构利益
Ⅱ.违规向客户做出投资不受损失或保证最低收益的承诺
Ⅲ.隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录
Ⅳ.中国证监会、协会禁止的其他行为
A. Ⅰ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
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多选题
证券投资咨询机构及其从业人员不得从事下列活动()。
A.代理委托人从事证券投资 B.与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失 C.买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票 D.利用传播媒介或者通过其他方式提供传播虚假信息或者误导投资者的信息
答案
单选题
证券投资咨询机构及其从业人员不得从事下列活动()。
A.代理委托人从事证券投资 B.完整.客观.准确地运用有关信息.资料向投资人或者客户提供投资分析.预测和建议 C.引用有关的信息资料,应当注明出处和著作权人 D.在传播媒体上发表投资咨询文章.报告或者意见时,必须注明所在机构的名称和个人真实姓名,并对投资风险作充分说明
答案
主观题
按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定,证券从业人员不得从事的活动包括
答案
主观题
从业人员不得从事()活动
答案
主观题
从业人员不得从事()活动
答案
多选题
按照证券业从业人员执业行为准则的规定,从业人员不得从事的活动有( )。
A.从事内幕交易 B.买卖法律明文禁止买卖的证券 C.接受或赠送礼物回扣、补偿或报酬等 D.向客户作出投资不受损失或保证最低收益的承诺
答案
单选题
我国证券投资咨询公司的从业人员可从事下列( )活动。
A.为自己买卖股票 B.向投资者约定分享投资收益或者分担投资损失 C.代理投资者从事证券买卖 D.举办证券投资咨询分析会
答案
多选题
下列选项中( )的期货从业人员不得代理客户从事期货交易。
A.期货投资咨询机构的从业人员 B.期货交易所的非期货公司结算会员的从业人员 C.财务公司 D.为期货公司提供中间介绍业务的机构的从业人员
答案
多选题
理财从业人员不得从事以下活动()
A.将自有财产或者他人财产混同于理财产品财产从事投资活动 B.泄露因职务便利获取的未公开信息,事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动 C.利用理财产品财产或者职务之便为理财产品投资者以外的人牟取利益 D.向理财产品投资者违规承诺收益或者承担损失
答案
多选题
证券投资咨询机构从业人员不得从事( )。
A.代理委托人进行证券投资 B.与委托人约定分享证券投资收益 C.与委托人约定分担证券投资损失 D.向委托人提供投资咨询服务
答案
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