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证券业从业人员在从业过程中需要履行保密义务,下列选项中属于从业人员应当保守的有()。
多选题
证券业从业人员在从业过程中需要履行保密义务,下列选项中属于从业人员应当保守的有()。
A. 国家秘密
B. 所在机构的商业秘密
C. 客户的商业秘密
D. 个人隐私
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多选题
证券业从业人员在从业过程中需要履行保密义务,下列选项中属于从业人员应当保守的有()。
A.国家秘密 B.所在机构的商业秘密 C.客户的商业秘密 D.个人隐私
答案
多选题
下列各项属于《证券业从业人员执业行为准则》所称的证券业从业人员的有( )。
A.证券公司所有工作人员 B.基金管理公司的管理人员和业务人员 C.证券投资咨询机构的管理人员和业务人员 D.证券市场资信评级机构中从事证券评级业务的管理人员和业务人员
答案
多选题
《证券业从业人员执业行为准则》所称的证券业从业人员是指()
A.证券公司的管理人员、从业人员以及与证券公司签订委托合同的证券经纪人 B.基金管理公司的管理人员和业务人员 C.证券投资咨询机构的管理人员和业务人员 D.从事上市公司并购重组业务的财务顾问机构的管理人员和业务人员
答案
多选题
下面属于《证券业从业人员执业行为准则》所称的证券业从业人员的是()。
A.证券公司的管理人员、业务人员以及与证券公司签订委托合同的证券经纪人 B.基金管理公司的管理人员和业务人员 C.从事上市公司并购重组业务的财务顾问机构的管理人员和业务人员 D.证券市场资信评级机构中从事证券评级业务的管理人员和业务人员
答案
多选题
下面属于《证券业从业人员执业行为准则》所称的证券业从业人员的是( )。
A.业务人员以及与证券公司签订委托合同的证券经纪人 B.基金管理公司的管理人员和业务人员 C.从事上市公司并购重组业务的财务顾问机构的管理人员和业务入员 D.证券市场资信评级机构中从事证券评级业务的管理人员和业务人员
答案
多选题
下列各项属于证券业从业人员的有( )。
A.证券公司中从事自营经纪承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员,包括相关业务部门的管理人员 B.基金管理公司基金托管机构中从事基金销售研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员,包括相关业务部门的管理人员;基金销售机构中从事基金宣传、推销、咨询等业务的专业人员,包括相关业务部门的管理人员 C.证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员及其管理人员 D.专业从事证券业研究的大学教授
答案
单选题
按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定,证券业从业人员应当主动倡导()的投资理念。
A.公平 B.理智 C.理性成熟 D.保守
答案
多选题
证券业从业人员行为准则要求从业人员()。
A.诚实守信 B.勤勉尽责 C.维护行业声誉 D.维护所在公司和其他相关方的合法利益
答案
多选题
证券业从业人员行为准则要求从业人员()。
A.不得在经纪业务中接受客户的全权委托 B.不得对外透露自营买卖信息,诱导客户买卖该种证券 C.不得从事与其履行职责有利益冲突的业务 D.不得损害所在机构的合法权益
答案
单选题
根据《证券业从业人员执业行为准则》,对证券业从业人员的执业行为进行自律管理的主体是()。
A.中国证券业协会 B.证监会 C.证券交易所 D.证券公司
答案
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根据《证券业从业人员执业行为准则》,对证券业从业人员的执业行为进行自律管理的主体是()
按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定,证券业从业人员对()负有保密义务。I.客户的商业秘密及个人隐私II.国家秘密III.在执业过程中获得的公开信息IV.所在机构的商业秘密
下列关于证券业从业人员监管的表述中,正确的有()。
下列各项不属于证券业从业人员的是( )。
证券业从业人员诚信信息记录的用途()
证券业从业人员应当遵守的规范包括()
证券业从业人员诚信信息的用途有()。
证券业从业人员诚信信息的用途有( )。
证券业从业人员应当遵守的规范包括( )。
证券业从业人员应当遵守的规范包括()。
以下对证券业从业人员的从业资格,说法正确的是( )。
银行业从业人员在办理证券业务过程中,不得有下列( )行为。
银行业从业人员在办理证券业务过程中,不得有下列行为( )。
证券从业人员违反《证券业从业人员执业行为准则》的规定时,( )有权对机构和从业人员进行纪律惩戒。
按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定,机构或者其管理人员对证券业从业人员发出指令涉嫌违法违规的行为.机构未妥善处理的,证券业从业人员应及时向( )报告。
根据《证券业从业人员执业行为准则》的规定,机构或者其管理人员对证券业从业人员发出指令涉嫌违法违规的行为,机构未妥善处理的,证券业从业人员应及时向()报告
期货从业人员应当对()履行保密义务。
下列属于证券业从业人员申请执业证书条件的有( )。
根据《证券业从业人员执业行为准则》的规定,下列不属于证券从业人员禁止的行为有()。
按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定,证券从业人员不得从事的活动包括
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