多选题

客户要求变更以下核心要素,须对客户进行重新识别,填写对公客户身份识别信息采集表和尽职调查表()

A. 单位名称、单位证件类型及号码
B. 法定代表人姓名、证件号码
C. 注册资本、经营范围
D. 注册地址、经营地址
E. 股权结构

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多选题
客户要求变更以下核心要素,须对客户进行重新识别,填写对公客户身份识别信息采集表和尽职调查表()
A.单位名称、单位证件类型及号码 B.法定代表人姓名、证件号码 C.注册资本、经营范围 D.注册地址、经营地址 E.股权结构
答案
多选题
客户要求变更有关信息的,应重新识别客户身份,有关信息包括以下哪些方面?
A.姓名或者名称 B.身份证件或者身份证明文件种类 C.身份证件号码 D.注册资本 E.法定代表人
答案
单选题
客户要求变更身份证件时,金融机构应当重新识别客户。()
A.是 B.否
答案
多选题
对以下情形进行客户身份重新识别:客户要求变更或身份证明文件的种类、号码和有效期限的()
A.姓名 B.国籍 C.手机号 D.身份证件
答案
多选题
以下情形须进行客户身份重新识别()
A.客户要求变更姓名、国籍、手机号、身份证件或身份证明文件的种类、号码和有效期限的。 B.持续识别过程中获得的客户信息与先前已经掌握的相关信息存在不一致或者相互矛盾的。 C.先前获得的客户身份资料的真实性、有效性、完整性存在疑点的。 D.认为应重新识别客户身份的其他情形
答案
主观题
当客户要求变更姓名或名称等身份信息时,金融机构是否还需要重新识别客户?
答案
多选题
客户要求变更姓名或者名称法定代表人或者负责人的,需要重新开展客户身份识别()
A.身份证|件或者身份证明文件种类 B.身份证|件号码 C.注册资本 D.经营范围
答案
多选题
客户要求变更姓名或者名称、身份证件或者身份证明文件种类、()时,应当重新识别客户
A.身份证件号码 B.注册资本 C.经营范围 D.法定代表人 E.负责人
答案
多选题
出现以下哪些情形需对客户身份进行重新识别()
A.存量客户要求变更姓名或者名称、身份证件或者身份证明文件种类、身份证件号码、注册资本、经营范围、法定代表人或者负责人 B.客户洗钱风险等级为高级或由中级转为高级的 C.客户行为或者交易情况出现异常的 D.先前获得的客户身份资料的真实性、有效性、完整性存在疑点的
答案
判断题
证券公司从事经纪业务时客户要求变更代理人的,营业部根据委托书的变更内容进行修改,须重新签订客户授权委托书,原客户授权委托终止。()
A.对 B.错
答案
热门试题
客户要求变更、身份证件或者身份证明文件种类、身份证件号码的。营业机构应当重新识别客户() 根据《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》,客户要求变更姓名或者名称、身份证件、身份证件号码、,金融机构应当重新识别客户() 柜员办理客户缴存现金业务,对客户填写的缴款凭证,应认真审核凭证上各项要素是否填写(),大小写金额是否相符,发现不符应要求缴款人重新填写缴款凭证;若客户未填写缴款凭证,由客户通过交互屏对缴款信息进行签字确认。 关于客户资料变更以下说法正确是()。 关于客户资料变更以下说法正确是() 出现以下哪些情况时,各级公司应结合客户风险及时启动客户重新识别,按照不低于客户初次身份识别的标准,对客户重新开展相应身份识别() 对客户开展加强型尽职调查,应采取以下措施,重新识别客户身份,填写《中国农业银行对公客户加强型尽职调查表》() 营业机构还可以采取以下的一种或者几种措施对客户身份进行识别或重新识别() 客户服务运营管理要素系指各种服务载体,它以为核心要素() 以下__类客户无需进行身份信息重新识别() 变更以下哪项信息时需要客户名下的保单必须同时变更() 以下哪些情形,需要按新开户和分类分级要求对客户进行识别() 遇到下列()项所述的情况时,需对客户身份进行重新识别。 遇到下列( )项所述的情况时,需对客户身份进行重新识别。 以下情形须进行客户身份初次识别() 重新识别客户身份后,对客户洗钱风险等级,金融机构应() 客户办理以下()挂失后续业务时,应按规定对客户身份进行识别: 客户提出需求变更需哪些人员进行沟通() 下列关于证券公司经纪业务账户管理中客户身份识别内容的说法中,正确的是( )。 Ⅰ.账户身份信息变更时客户身份的重新识别 Ⅱ.营业部在办理账户身份信息变更业务时,可以不重新识别客户身份 Ⅲ.客户身份持续识别与账户客户信息维护 Ⅳ.客户账户管理业务的客户身份识别 某日合规人员要求对A客户进行协助识别,并告知了该客户存在多个交易地址情况,以下哪项信息需要向客户核实()
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