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中国证监会可以根据市场发展情况和审慎监管原则,对()进行调整。
多选题
中国证监会可以根据市场发展情况和审慎监管原则,对()进行调整。
A. 净资本计算规则
B. 风险控制指标及其标准
C. 风险资本准备的计算比例
D. 各项业务规模的计算口径
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多选题
中国证监会可以根据市场发展情况和审慎监管原则,对()进行调整。
A.净资本计算规则 B.风险控制指标及其标准 C.风险资本准备的计算比例 D.各项业务规模的计算口径
答案
多选题
中国证监会根据审慎监管原则,结合市场发展形势及期货公司风险管理能力,可以在征求行业意见基础上对期货公司()进行调整。
A.期货公司净资本计算标准及最低要求 B.风险监管指标标准 C.风险资本准备计算标准 D.风险预警标准
答案
多选题
中国证监会根据审慎监管原则,结合市场发展形势及期货公司风险管理能力,可以在征求行业意见基础上对期货公司( )进行调整。
A.净资本计算标准及最低要求 B.风险监管指标标准 C.风险资本准备计算标准 D.风险预警标准
答案
多选题
中国证监会根据审慎监管原则,结合市场发展形势及期货公司风险管理能力,可以在征求行业意见基础上对期货公司()等进行调整
A.净资本计算标准 B.风险监管指标标准 C.风险资本准备计算标准 D.净资本最低要求
答案
单选题
中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则,不可以()
A.要求基金销售相关机构及其股东、实际控制人报送相关信息、材料 B.定期对基金销售相关机构从事基金销售业务及相关服务的情况进行现场检查 C.对基金销售相关机构及其股东,实际控制人报送的相关备案材料提出批准与否的意见 D.不定期对基金销售相关机构从事基金销售业务及相关服务业务的情况进行现场检查
答案
多选题
期货公司(),中国证监会根据审慎监管原则进行审查,做出批准或者不批准的决定。
A.变更股权 B.变更注册资本 C.单个股东拟持有期货公司100%股权的 D.有关联关系的股东拟持有期货公司100%股权的
答案
单选题
(2021年真题)中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则,不可以(??)
A.要求基金销售相关机构及其股东、实际控制人报送相关信息、材料 B.定期对基金销售相关机构从事基金销售业务及相关服务的情况进行现场检查 C.对基金销售相关机构及其股东,实际控制人报送的相关备案材料提出批准与否的意见 D.不定期对基金销售相关机构从事基金销售业务及相关服务业务的情况进行现场检查
答案
单选题
中国证监会可以根据审慎监管原则,结合期货市场与期货行业发展状况,在()基础上对期货公司风险监管指标标准及计算要求进行动态调整,并为调整事项的实施作出过渡性安排。
A.征求行业意见 B.风险监管指标管理办法 C.期货交易管理条例 D.公司发展水平
答案
判断题
中国证监会派出机构可以根据审慎监管原则,要求期货公司按周或者按日编制并报送风险监管报表。
答案
多选题
中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则,( )对期货公司期货投资咨询业务进行检查。
A.定期 B.不定期 C.1年 D.3个月
答案
热门试题
中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则,对证券公司从事的介绍业务进行()。
中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则,对证券公司从事的介绍业务进行()
对证券公司从事的创新业务,中国证监会依据审慎监管的原则予以()
根据《期货公司风险监管指标管理办法》,中国证监会派出机构可以根据审慎监管原则,要求期货公司不定期编制并报送风险监管报表。
根据《期货公司风险监管指标管理办法》,中国证监会派出机构可以根据审慎监管原则,要求期货公司不定期编制并报送风险监管报表。
根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》,中国证监会派出机构可以根据审慎监管原则,要求期货公司按周或按日编制并报送风险监管报表。
根据《期货公司风险监管指标管理办法》,中国证监会派出机构可以根据审慎监管原则,要求期货公司按周或按日编制并报送风险监管报表。
中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则,对证券公司从事的介绍业务进行现场检查和非现场检查。( )
在计算净资本时,期货公司“期货风险准备金”以外的其他负债项目进行调整的,中国证监会及其派出机构可以根据审慎监管原则决定是否同意对该项负债进行调整。
( )按照审慎监管原则,对证券公司从事的介绍业务进行现场检查和非现场检查。 Ⅰ.中国证监会 Ⅱ.证券交易所 Ⅲ.证券业协会 Ⅳ.中国证监会派出机构
中国证监会应当自受理基金管理公司设立申请之日起()内依照条件和审慎监管原则进行审查,做出批准或者不予批准的决定。
根据《期货公司风险监管指标管理办法》,中国证监会派出机构可以根据审慎监管原则,要求期货公司按周或按日编制并报送风险监管报表。()[2010年9月真题]
中国证监会应当自受理基金管理公司设立申请之日起( )内依照条件和审慎监管原则进行审査,做出批准或者不予批准的决定。
中国证监会派出机构可以根据审慎监管原则,要求期货公司()编制并报送风险监管报表,或要求期货公司在一段时期内提高风险监管报表的报送频率
()对非公开募集基金作了原则性的规定,并授权中国证监会进行细化监管
()对非公开募集基金作了原则性的规定,并授权中国证监会进行细化监管
中国证监会通过材料报备制度对基金市场实行的监管属于()。
在计算净资本时,期货公司“期货风险准备金”以外的其他负债项目进行调整的,中国证监会及其派出机构可以根据审慎监管原则决定是否同意对该项负债进行调整。()[2012年9月真题]
根据《期货市场客户开户管理规定》,中国证监会依法对期货市场客户开户进行监督检查。中国证监会派出机构对期货公司客户开户进行监督检查。()
根据《期货市场客户开户管理规定》,中国证监会依法对期货市场客户开户进行监督检查。中国证监会派出机构对期货公司客户开户进行监督检查。( )
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