多选题

张先生到证券公司向其客户经理咨询近期哪些基金表现良好,希望客户经理能为其提供投资建议,推荐基金、办理基金开户,而后决定购买基金。客户经理在向张先生销售公募基金时的禁止行为有()。

A. 与客户分享投资收益、分担投资损失
B. 与客户签署书面销售合同,明确双方的权利义务
C. 采取夸大宣传、虚假宣传等方式误导客户购买金融产品
D. 采取抽奖、回扣、赠送实物等方式诱导客户购买金融产品

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多选题
张先生到证券公司向其客户经理咨询近期哪些基金表现良好,希望客户经理能为其提供投资建议,推荐基金、办理基金开户,而后决定购买基金。客户经理在向张先生销售公募基金时的禁止行为有()。
A.与客户分享投资收益、分担投资损失 B.与客户签署书面销售合同,明确双方的权利义务 C.采取夸大宣传、虚假宣传等方式误导客户购买金融产品 D.采取抽奖、回扣、赠送实物等方式诱导客户购买金融产品
答案
多选题
张先生到证券公司向其客户经理咨询近期哪些基金表现良好,希望客户经理能为其提供投资建议,推荐基金、办理基金开户,而后决定购买基金。客户经理展示给张先生的公募基金宣传推介材料中不得出现的内容是()。
A.使用欲购从速、申购良机等表述 B.使用或者登载单位、个人的推荐性文字 C.贬低其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构 D.基金经理管理的基金的所有过往业绩
答案
多选题
张先生到证券公司向其客户经理咨询近期哪些基金表现良好,希望客户经理能为其提供投资建议,推荐基金、办理基金开户,而后决定购买基金。根据张先生在证券公司填写的风险承受能力测评问卷,显示张先生的风险承受能力结果为C3。则张先生可以在证券公司购买的基金产品风险等级有()。
A.R1 B.R2 C.R3 D.R4
答案
单选题
张先生到证券公司向其客户经理咨询近期哪些证券表现良好,希望客户经理能为其提供投资建议。请根据上述背景信息回答以下问题。客户经理向张先生提供投资建议的行为属于()。  
A.证券经纪业务 B.证券投资顾问业务 C.证券承销与保荐业务 D.资产管理业务
答案
多选题
张先生到证券公司向其客户经理咨询近期哪些证券表现良好,希望客户经理能为其提供投资建议。请根据上述背景信息回答以下问题。客户经理在向张先生提供投资建议时的禁止行为有()。  
A.代理张先生从事证券投资 B.与张先生约定分享投资收益 C.替张先生分担证券投资损失 D.辅助张先生作出投资决策
答案
单选题
张先生到证券公司向其客户经理咨询近期哪些基金表现良好,希望客户经理能为其提供投资建议,推荐基金、办理基金开户,而后决定购买基金。客户经理在进行产品销售前,先对张先生进行风险评估,再根据张先生的投资风险承受能力推荐不同风险等级的产品,符合基金销售()原则。  
A.适用性 B.风控性 C.持续性 D.专业性
答案
多选题
张先生到证券公司向其客户经理咨询近期哪些基金表现良好,希望客户经理能为其提供投资建议,推荐基金、办理基金开户,而后决定购买基金。最终张先生决定购买私募基金,证券公司应当在张先生完成合格投资者确认程序后签署私募基金合同。下列符合私募基金合同中投资冷静期要求的有()。
A.12小时 B.24小时 C.36小时 D.48小时
答案
单选题
(2021年真题)李先生收到一笔10W的稿酬后,到某银行网点向大堂经理陆经理咨询近期哪些基金表现良好,希望陆经理能为其提供投资建议,推荐基金、办理基金开户,而后决定购买基金。银行大堂经理陆经理在进行产品销售前,先对客户李先生进行风险评估,再根据李先生的投资风险承受能力推荐不同风险等级的产品,符合基金销售( )要求。
A.适用性 B.风控性 C.持续性 D.专业性
答案
单选题
李先生收到一笔10W的稿酬后,到某银行网点向大堂经理陆经理咨询近期哪些基金表现良好,希望陆经理能为其提供投资建议,推荐基金、办理基金开户,而后决定购买基金。银行大堂经理陆经理在进行产品销售前,先对客户李先生进行风险评估,再根据李先生的投资风险承受能力推荐不同风险等级的产品,符合基金销售(  )要求。
A.适用性 B.风控性 C.持续性 D.专业性
答案
判断题
证券公司客户经理必须通过证券从业资格考试
答案
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张先生的儿子马上就要上大学了,但是张先生还没有准备好教育资金,张先生向理财规划师咨询了子女教育规划的一些问题。如果采用张先生担保的形式,那么张先生的儿子可以申请的是()。 张先生在公司担任财务部经理,因此他是()。 张先生是M基金管理公司董事长,李先生欲购买M公司的基金,李先生与张先生是几十年的好哥们,以下做法正确的是( )。 张先生是一家企业的经理,创业初期,公司里只有12个员工,每个人都是张先生直接管理。随着规模的扩大张先生聘请了一位副经理,由他处理公司的具体管理事务,自己专心于企业的战略经营,有什么事情都由副经理向其汇报。则公司的沟通网络:() 张先生是一家企业的经理,创业初期,公司里只有12个员工,每个人都由张先生直接管理。随着规模的扩大,张先生聘请了一位副经理,由他处理公司的具体管理事务,自己专心于企业战略经营,有什么事情都由副经理向其汇报。这说明公司的沟通网络 李先生收到一笔10W的稿酬后,到某银行网点向大堂经理陆经理咨询近期哪些基金表现良好,希望陆经理能为其提供投资建议,推荐基金、办理基金开户,而后决定购买基金。大堂经理陆经理在与李先生沟通并进行基金产品销售的过程中,以下行为恰当且有必要的是(  )。Ⅰ陆经理要求李先生出示身份证明Ⅱ陆经理对李先生的风险承受能力进行了测评Ⅲ陆经理要求李先生提供资产证明或收入证明Ⅳ陆经理向李先生出示了自己的基金从业、理财资格等专业资格证明 张先生需要借款10000元,借款期限为2年,当前市场年利率为6%。他向银行进行咨询,A银行给予张先生单利计算的借款条件;B银行给予张先生按年复利的借款条件;C银行给予张先生按半年计算复利的借款条件。 通过咨询张先生发现,在银行借款,如果按复利计算,则()。 张先生需要借款10000元,借款期限为2年,当前市场年利率为6%。他向银行进行咨询,A银行给予张先生单利计算的借款条件;B银行给予张先生按年复利利的借款条件;C银行给予张先生按半年计算复利的借款条件。通过咨询,张先生发现,在银行借款,如果按复利计算,则() 张先生的儿子马上就要上大学了,但是张先生还没有准备好教育资金,张先生向理财规划师咨询了子女教育规划的一些问题。如果想通过学校来贷款,那么张先生的儿子应该申请()。 客户到证券公司、期货公司、基金管理公司办理哪些业务需出示身份证件? 客户到证券公司、期货公司、基金管理公司办理哪些业务需要出示身份证件? 2000年张先生为自己投保了一份两全保险,但是张先生非常嗜赌,且已债台高筑,为了还债,张先生打起了自己保险的主意,张先生故意用菜刀切断了自己的一个小拇指,治愈后落下残疾,张先生到保险公司索赔,保险公司()。 (2021年真题)李先生收到一笔10W的稿酬后,到某银行网点向大堂经理陆经理咨询近期哪些基金表现良好,希望陆经理能为其提供投资建议,推荐基金、办理基金开户,而后决定购买基金。大堂经理陆经理在与李先生沟通并进行基金产品销售的过程中,以下行为恰当且有必要的是( )。Ⅰ 陆经理要求李先生出示身份证明Ⅱ 陆经理对李先生的风险承受能力进行了测评Ⅲ 陆经理要求李先生提供资产证明或收入证明Ⅳ 陆经理向李先生出示了自己的基金从业、理财资格等专业资格证明 张先生需要借款10000元,借款期限为2年,当前市场年利率为6%。他向银行进行咨询,A银行给予张先生单利计算的借款条件;B银行给予张先生按年复利的借款条件;C银行给予张先生按半年计算复利的借款条件。 如果张先生从A银行借款,到期应付利息为( )元。 张先生的儿子马上就要上大学了,但是张先生还没有准备好教育资金,张先生向理财规划师咨询了子女教育规划的一些问题。如果想尽量少还贷款的利息,张先生的儿子应该申请()。 (一)张先生需要借款10000元,借款期限为2年,当前市场年利率为6%。他向银行进行咨询,A银行给予张先生单利计算的借款条件;B银行给予张先生按年复利的借款条件;C银行给予张先生按半年计算复利的借款条件() (2021年真题)李先生收到一笔10W的稿酬后,到某银行网点向大堂经理陆经理咨询近期哪些基金表现良好,希望陆经理能为其提供投资建议,推荐基金、办理基金开户,而后决定购买基金。经过风险承受能力测评,李先生的风险承受能力结果为保守型。此类投资人注重获得稳定的投资回报,而不追求最大的回报,且限制短期内的大幅度波动。于是,陆经理建议李先生用于配置家庭备用金的基金品种是( )。 李先生收到一笔10W的稿酬后,到某银行网点向大堂经理陆经理咨询近期哪些基金表现良好,希望陆经理能为其提供投资建议,推荐基金、办理基金开户,而后决定购买基金。经过风险承受能力测评,李先生的风险承受能力结果为保守型。此类投资人注重获得稳定的投资回报,而不追求最大的回报,且限制短期内的大幅度波动。于是,陆经理建议李先生用于配置家庭备用金的基金品种是(  )。 证券公司代销基金具有下列(  )特点。Ⅰ.传统股票投资者转为基金投资者的首选Ⅱ.网点较多Ⅲ.客户经理专业服务较好Ⅳ.推动股票经纪客户向基金投资者转化有动力 游客张先生和某国际旅行社签订了出境游旅游合同。由于有重要客户需要接待,张先生无法按约前往旅游。根据合同约定,假如张先生就此放弃旅游,损失会很大。张先生向旅行社提出,由其朋友李先生顶替该名额。旅行社由于时间紧迫而无法及时办理护照、签证等手续,因而拒绝了张先生的要求。在协商未果的情况下,张先生向旅游管理部门投诉。您认为下述说法正确的是()
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