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张先生到证券公司向其客户经理咨询近期哪些证券表现良好,希望客户经理能为其提供投资建议。请根据上述背景信息回答以下问题。客户经理在向张先生提供投资建议时的禁止行为有()。
多选题
张先生到证券公司向其客户经理咨询近期哪些证券表现良好,希望客户经理能为其提供投资建议。请根据上述背景信息回答以下问题。客户经理在向张先生提供投资建议时的禁止行为有()。
A. 代理张先生从事证券投资
B. 与张先生约定分享投资收益
C. 替张先生分担证券投资损失
D. 辅助张先生作出投资决策
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单选题
张先生到证券公司向其客户经理咨询近期哪些证券表现良好,希望客户经理能为其提供投资建议。请根据上述背景信息回答以下问题。客户经理向张先生提供投资建议的行为属于()。
A.证券经纪业务 B.证券投资顾问业务 C.证券承销与保荐业务 D.资产管理业务
答案
多选题
张先生到证券公司向其客户经理咨询近期哪些证券表现良好,希望客户经理能为其提供投资建议。请根据上述背景信息回答以下问题。客户经理在向张先生提供投资建议时的禁止行为有()。
A.代理张先生从事证券投资 B.与张先生约定分享投资收益 C.替张先生分担证券投资损失 D.辅助张先生作出投资决策
答案
多选题
张先生到证券公司向其客户经理咨询近期哪些基金表现良好,希望客户经理能为其提供投资建议,推荐基金、办理基金开户,而后决定购买基金。客户经理在向张先生销售公募基金时的禁止行为有()。
A.与客户分享投资收益、分担投资损失 B.与客户签署书面销售合同,明确双方的权利义务 C.采取夸大宣传、虚假宣传等方式误导客户购买金融产品 D.采取抽奖、回扣、赠送实物等方式诱导客户购买金融产品
答案
多选题
张先生到证券公司向其客户经理咨询近期哪些基金表现良好,希望客户经理能为其提供投资建议,推荐基金、办理基金开户,而后决定购买基金。根据张先生在证券公司填写的风险承受能力测评问卷,显示张先生的风险承受能力结果为C3。则张先生可以在证券公司购买的基金产品风险等级有()。
A.R1 B.R2 C.R3 D.R4
答案
多选题
张先生到证券公司向其客户经理咨询近期哪些基金表现良好,希望客户经理能为其提供投资建议,推荐基金、办理基金开户,而后决定购买基金。客户经理展示给张先生的公募基金宣传推介材料中不得出现的内容是()。
A.使用欲购从速、申购良机等表述 B.使用或者登载单位、个人的推荐性文字 C.贬低其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构 D.基金经理管理的基金的所有过往业绩
答案
多选题
张先生到证券公司向其客户经理咨询近期哪些基金表现良好,希望客户经理能为其提供投资建议,推荐基金、办理基金开户,而后决定购买基金。最终张先生决定购买私募基金,证券公司应当在张先生完成合格投资者确认程序后签署私募基金合同。下列符合私募基金合同中投资冷静期要求的有()。
A.12小时 B.24小时 C.36小时 D.48小时
答案
单选题
张先生到证券公司向其客户经理咨询近期哪些基金表现良好,希望客户经理能为其提供投资建议,推荐基金、办理基金开户,而后决定购买基金。客户经理在进行产品销售前,先对张先生进行风险评估,再根据张先生的投资风险承受能力推荐不同风险等级的产品,符合基金销售()原则。
A.适用性 B.风控性 C.持续性 D.专业性
答案
判断题
证券公司客户经理必须通过证券从业资格考试
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A.对 B.错
答案
判断题
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答案
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证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务,与客户签订协议内容应包括()
证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务,应当告知客户的基本信息包括()
证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务,应当告知客户的基本信息包括()。
证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务,应当了解的内容不包括( )。
证券公司、证券投资咨询机构及其人员以()向客户收取证券投资顾问服务费
证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务,应当告知客户的基本信息不包括( )。
( )用于记录客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券。
( )用于记录客户委托证券公司持有,担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券。
( )用于记录客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券。
客户信用交易担保证券账户用于记录( )的证券。 Ⅰ.记录客户委托证券公司持有 Ⅱ.担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券 Ⅲ.客户所有持有的证券 Ⅳ.证券公司持有客户
用于记载客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所生债券的证券.
()用于记录客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所产生债权的证券。
证券投资顾问依据本公司或者其他证券公司、证券投资咨询机构的证券研究报告作出投资建议的,应当向客户说明( )。
客户可以与多家证券公司签订融资融券合同,向多家证券公司融入资金和证券。()
证券公司向客户出借资金供其买入证券或出具证券供其卖出的业务是指( )业务。
证券公司不得向其融资、融券的客户不包括()。
信用交易证券交收账户,用于记录客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券。()
证券公司向客户出借资金供其买人证券或出具证券供其卖出的业务是指( )业务。
用来记录客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券的账户是( )。
用于记录客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券的账户为( )。
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