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(2017年真题)期货公司接受不符合规定条件的单位或者个人委托的,应当责令改正,给予警告。没收违法所得,并处违法所得( )的罚款。
单选题
(2017年真题)期货公司接受不符合规定条件的单位或者个人委托的,应当责令改正,给予警告。没收违法所得,并处违法所得( )的罚款。
A. 1倍以上3倍以下
B. 1倍以上5倍以下
C. 3倍以上5倍以下
D. 3倍以上10倍以下
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(2017年真题)期货公司接受不符合规定条件的单位或者个人委托的,应当责令改正,给予警告。没收违法所得,并处违法所得( )的罚款。
A.1倍以上3倍以下 B.1倍以上5倍以下 C.3倍以上5倍以下 D.3倍以上10倍以下
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期货公司接受不符合规定条件的单位或者个人委托的,应当责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得( )罚款。
A.1倍以上3倍以下 B.1倍以上5倍以下 C.3倍以上5倍以下 D.3倍以上10倍以下
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期货公司接受不符合规定条件的单位或者个人委托的,应当责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得( )罚款。
A.1倍以上3倍以下 B.l倍以上5倍以下 C.3倍以上5倍以下 D.3倍以上10倍以下
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期货公司接受不符合规定条件的单位或者个人委托的,应当责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得( )的罚款。
A.1倍以上3倍以下 B.1倍以上5倍以下 C.3倍以上5倍以下 D.3倍以上10倍以下
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(2017年真题)下列不符合暂停估值条件的是( )。
A.不可抗力致使基金管理人无法评估基金资产价值 B.基金中某个投资品种的估值出现了重大转变 C.基金投资所涉及的证券交易所遇到法定节假日而暂停营业 D.发生紧急事故,导致基金管理人不能出售或评估基金资产
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以下选项中不符合期货从业资格申请条件的是()。[ 2014年3月真题]
A.最近3年内因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格 B.最近5年内未受过刑事处罚 C.未被中国证监会等金融监管机构采取市场禁入措施,或者禁入期已经届满 D.品行端正,具有良好的职业道德
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下列企业集团中不符合设立财务公司的基本条件的是()。[2017年10月真题]
A.企业集团C拥有100多家成员单位 B.企业集团A资产总额1200亿元,净资产为500亿元 C.企业集团B前两年税前利润分别为2.1亿元和3.2亿元人民币 D.企业集团D最近一个会计年度实收资本为6亿元人民币
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(2016年真题)下列有关巨额赎回的处理措施中,不符合规定的是( )。
A.出现部分延期赎回时,基金管理人应在指定媒体公告 B.接受全额赎回 C.延期至下一开放日的赎回申请享有赎回优先权 D.部分延期赎回
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某单位乙不符合规定条件,但期货公司甲仍然接受乙的委托,可以对甲采取责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得( )的罚款。
A.1倍以上3倍以下 B.3倍以上7倍以下 C.1倍以上10倍以下 D.5倍以上10倍以下
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单选题
下列哪些人员不符合申请期货公司高级管理人员任职资格的条件? ()[2010年9月真题]
A.因违纪行为被解除职务的证券交易所负责人,自被解除职务之日起已逾5年 B.因违纪行为被解除职务的证券公司高级管理人员,自被开除之日起己逾5年 C.因违法行为被开除的证券公司从业人员,自被开除之日起己逾5年 D.被中国证监会认定为不适当人选的人员,自被认定之日起未逾2年
答案
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根据《期货公司风险监管指标管理办法》,期货公司风险监管指标不符合规定标准的,中国证监会派出机构应当责令期货公司限期整改,整改期限不得超过20个工作日。()[2010年11月真题]
期货公司风险监管指标不符合规定标准的,期货公司应当于当日向全体股东书面报告。
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下列单位或者个人,期货公司可以接受其委托进行期货交易的是( )。[2009年9月真题]
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公司申请公司债券上市交易,下列条件中不符合规定的是()
期货公司风险监管指标不符合规定标准的,期货公司应当于当Et向全体股东书面报告。( )
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发现期货公司违反( )有关规定的,可以认定其风险监管指标不符合规定标准。
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在下列的连线中,不符合法律规范构成要素的是( )。(2017年真题)
根据《期货公司风险监管指标管理办法》, 期货公司风险监管指标不符合规定标准的,期货公司应当履行的报告义务有( )。
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