多选题

被纳入重点监控账户名单的客户,临柜申请开户时需增加提供以下材料?()

A. 合规承诺书
B. 对客户进行合规交易培训的《投资者教育活动记录表》
C. 经审批的OA 请示
D. 证券交易委托代理补充协议
E. 填充
F. 填充
G. 填充

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多选题
被纳入重点监控账户名单的客户,临柜申请开户时需增加提供以下材料?()
A.合规承诺书 B.对客户进行合规交易培训的《投资者教育活动记录表》 C.经审批的OA 请示 D.证券交易委托代理补充协议 E.填充 F.填充 G.填充
答案
单选题
对于冒名开户被纳入反洗钱黑名单的客户,年内不得为相关客户新开账户()
A.1 B.2 C.3 D.5
答案
判断题
对于冒名开户被纳入反洗钱黑名单的客户,5年内不得为相关客户新开账户()
答案
单选题
根据《中信银行郑州分行单位账户开户服务流程“九步曲”》,单位账户专柜柜员需将客户预约正式开户时间登记在导出的客户名单中,将登记整理好的客户名单交付网点客户经理,并提示其完成开户前尽职调查和异常审批()
A.正确 B.错误
答案
多选题
以下属于应纳入到贷后重点客户名单,实施重点方式的贷后管理的是()
A.存在未消除的重大风险信号 B.经营管理及财务状况出现异常,发生可能影响贷款按时偿还的重大突发事件 C.第二还款来源出现严重问题 D.贷款出现逾期、展期
答案
多选题
客户临柜申请开立B股证券账户的,经办须核验客户证券账户哪些开立情况()
A.若客户此前未开立过证券账户的,可直接新开; B.若客户此前已开立有证券账户的,只需核对客户名下同一市场未开立过B股证券账户; C.若客户此前已开立有证券账户的,需核对客户名下同一市场未开立过B股证券账户且该证券账户下一码通下除注销、小额休眠、信用证券账户及配号产生的封闭式基金账户外,其他证券账户关联关系已确认。 D.若客户此前已开立有证券账户的,需核对客户名下同一市场未开立过B股证券账户或该证券账户下一码通下除注销、小额休眠、信用证券账户及配号产生的封闭式基金账户外,其他证券账户关联关系已确认。 E.填充 F.填充 G.填充
答案
单选题
账户开户人将被纳入客户黑名单管理,其名下其他账户将于后暂停非柜面交易()
A.一日 B.二日 C.三日 D.四日
答案
单选题
绑定账户与被绑定账户的账户户名、开户证件类型、证件号码、客户信息、预留手机号码需()
A.一致 B.同名 C.同账号 D.同证件号
答案
多选题
客户申请开立验资账户时,应向开户网点提交哪些开户申请资料?()
A.工商行政管理部门核发的《企业名称预先核准通知书》或有关部门的批文。若批文中未注明出资人及出资金额的,还需提供补充情况说明。 B.出资人的证明文件。出资人为自然人的,应要求其出具个人身份证件;出资人为单位的,应要求其出具营业执照或事业登记证书正本或批文及法定代表人(或单位负责人)的身份证件。 C.法定代表人(单位负责人)或出资人授权单位有权人办理的,应提供被授权人的身份证件及授权书。 D.《人民币单位银行结算账户管理协议》。 E.人民银行当地分支机构规定的其他资料
答案
多选题
对于被重点监控的客户临柜申请办理开户业务的,分支机构应当进行审慎评估,经过评估认为可以受理的,以OA邮件方式,报备运营管理部、零售业务条线事业部、合规管理部,方可办理()
A.分公司合规风控负责人 B.分公司负责人 C.零售业务条线事业部 D.合规管理部 E.公司合规总监 F.填充 G.填充
答案
热门试题
境外机构申请开立境内账户时,开户行客户经理需与客户确认并查询客户是否已申请特殊机构代码() 客户申请开立II、III类账户时,需向绑定的I类账户开户行进行相关信息的查询验证,验证的内容包含账号、户名、证件号码、联系电话及账户当前状态等。 刘某名下一账户被列在电诈涉案黑名单中,该客户名下其他账户可以正常收付款() 黑名单包含本行逾期垫款客户名单、本行重组客户名单等() 被交易所、中国结算列为重点监控账户的客户不得通过网上开户、网上营业厅等自助方式办理新开客户号、新开证券账户等业务() 需开办单位存款证明或资信证明的客户,如需证明不同开户网点的多个账户情况,需分别到账户的开户网点申请办理() 客户临柜办业务时,BOP系统显示客户名下有多个一码通账号,处理方法包括以下操作() 客户当日单笔()的现金存款及开户须经后台柜员临柜授权。 对于纳入临柜业务电子印章适用范围的票据、记账凭证、客户回单等,不予加盖临柜业务实物印章() 针对我行重点营销的优质单位客户无法将证照原件带来我行柜台或无法临柜办理开户申请等特殊情况,我行可开辟“绿色通道”,采取方式提供上门核实资料原件、收取开户申请资料等服务() 客户当日单笔()金额的现金存款及开户须经会计主管临柜授权。 对于纳入临柜业务电子印章适用范围的票据、记账凭证、客户回单等,应再加盖临柜业务实物印章() 客户存在多个资金账户的,临柜重置交易密码和资金密码时柜员应() 根据客户资料变更的规范要求,渠道预开户时用户名需录入为() 对于黑名单客户申请开户应当直接拒绝驳回() 个人客户临柜办理新开户的,经办按照规定核验客户身份信息无误后,为其办理相关新开户手续() 对于已纳入长期不动户管理的账户,客户如需申请恢复使用原账户时,如满足以下()的,客户可继续使用原账户,不再办理销户及重新开户手续。 以下客户符合申请办理基金交易账户开户业务,但需监护人代理() 企业客户要成为网上银行注册客户。首先要在农信社开立(),然后需到账户原开户机构申请注册开户。 通过“全国企业信用信息公示系统”查实企业已纳入“严重违法失信企业名单”的,可以开户,但需纳入高风险等级客户管理()
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