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集合计划投资主办人发生变更的,证券公司应当提前或者在合理时间内按照集合资产管理合同约定的方式披露,并()
单选题
集合计划投资主办人发生变更的,证券公司应当提前或者在合理时间内按照集合资产管理合同约定的方式披露,并()
A. 向中国证监会报告
B. 向中国证券业协会报告
C. 向住所地中国证监会派出机构报告
D. 向住所地中国证券业协会派出机构报告
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单选题
集合计划投资主办人发生变更的,证券公司应当提前或者在合理时间内按照集合资产管理合同约定的方式披露,并()
A.向中国证监会报告 B.向中国证券业协会报告 C.向住所地中国证监会派出机构报告 D.向住所地中国证券业协会派出机构报告
答案
单选题
定向资产管理业务投资主办人发生变更,证券公司应当采取的措施包括()。
A.向住所地、资产管理分公司所在地中国证监会派出机构报告 B.向中国证券业协会报告 C.提前或者在合理时间内告知客户 D.在合理时间内披露
答案
单选题
按照《证券公司客户资产管理业务规范》,证券公司客户资产管理业务投资主办人应当在证券业协会进行执业注册。申请投资主办人注册的人员应当具备下列条件,除了()。
A.已取得证券从业资格 B.具有3年以上证券投资、研究、投资顾问或者类似从业经历 C.具备良好的诚信记录及职业操守,且最近5年内没有受到监管部门的行政处罚 D.证券业协会规定的其他条件
答案
单选题
证券公司开展资产管理业务,()。Ⅰ.同一投资主办人不得同时办理资产管理业务和自营业务Ⅱ.集合资产管理业务的投资主办人不得兼任其他资产管理业务的投资主办人Ⅲ.投资主办人须通过证券交易所的注册登记Ⅳ.投资主办人不得少于5人
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅲ
答案
单选题
证券公司客户资产管理业务投资主办人应当在( )进行执业注册。
A.中国证监会 B.中国证券业协会 C.中国证监会在各地的派出机构 D.证券公司
答案
单选题
证券公司客户资产管理业务投资主办人应当在进行( )执业注册。
A.中国证券业协会 B.证券交易所 C.证券公司 D.中国监督管理委员会
答案
单选题
证券公司客户资产管理业务投资主办人应当在()进行执业注册。
A.中国证监会 B.中国证券业协会 C.中国证监会派出机构 D.证券公司
答案
单选题
证券公司客户资产管理业务投资主办人应当在( )进行执业注册。
A.证券交易所 B.中国证券业协会 C.中国证监会 D.中国证券登记结算公司
答案
单选题
证券公司客户资产管理业务投资主办人应当在( )进行执业注册。
A.中国证券登记结算公司 B.中国证监会 C.证券交易所 D.中国证券业协会
答案
单选题
证券公司开展资产管理业务,投资主办人不得少于()人。
A.3 B.4 C.5 D.6
答案
热门试题
证券公司开展资产管理业务,投资主办人不得少于( )人。
按照《证券公司客户资产管理业务规范》,证券公司客户资产管理业务投资主办人应当在证券业协会进行职业注册。有以下情形之一的人员,不得注册为投资主办人()
证券公司开展资产管理业务,投资主办人不得少于( )人。投资主办人须具有( )年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历。
证券公司集合计划的投资范围是什么?
证券公司集合计划的投资范围是什么
投资主办人与原证券公司解除劳动合同的,原证券公司应当在()日内向协会进行离职备案。
证券公司开展客户资产管理业务对投资主办人有什么要求?
(2019年真题)证券公司客户资产管理业务投资主办人应当在()进行执业注册。
集合资产管理业务集合计划终止的,证券公司应当在发生终止情形之日起( )日内开始清算集合计划资产。
关于证券公司资产管理业务投资主办人,下列说法中错误的是()。
投资主办人与原证券公司解除劳动合同的,原证券公司应当在( )日内向中国证券业协会进行离职备案。
投资主办人与原证券公司解除劳动合同的,原证券公司应当在()日内向中国证券业协会进行离职备案
证券公司集合计划应符合( )
证券公司自有资金参与、退出集合计划时,应当提前( )日告知客户的资产托管机构。
证券公司自有资金参与、退出集合计划时,应当提前()日告知客户的资产托管机构
关于证券公司客户资产管理业务投资主办人,甲说投资主办人应有证券从业资格,乙说我有2年证券投资经验可申请投资主办人资格,丙说没有良好的诚信记录不得申请投资主办人资格,丁说3年内未受中国证监会行政处罚才可以申请投资主办人资格,上述说法正确的人有()。Ⅰ.甲Ⅱ.乙Ⅲ.丙Ⅳ.丁
(2018年真题)投资主办人与原证券公司解除劳动合同的,原证券公司应当在( )日内向中国证券业协会进行离职备案。
集合计划存续期间,证券公司自有资金参与集合计划的持有期限不得少于( )个月。参与、退出时,应当提前( )日告知客户和资产托管机构。
证券公司集合计划的份额是否可以在证券公司进行份额登记?
证券公司集合计划的份额是否可以在证券公司进行份额登记
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