判断题

查处屡查屡犯违规问题,消化存量,在推动银行保险机构合规建设方面取得新成效是“巩固治乱象成果促进合规建设”的工作目标()

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判断题
查处屡查屡犯违规问题,消化存量,在推动银行保险机构合规建设方面取得新成效是“巩固治乱象成果促进合规建设”的工作目标()
答案
单选题
“内控合规管理建设年”活动要求,屡查屡犯问题集中整治要量化压降目标,确保 2021 年各类屡查屡犯问题发生率()
A.不高于2017年 B.不高于2020年 C.显著低于2017年 D.显著低于2020年
答案
单选题
印章管理混乱、违规问题严重、屡查屡犯的银行业机构,监管部门将从重处罚,并追究相关__的责任()
A.管理责任人员 B.经办责任人员 C.直接责任人员 D.领导责任人员
答案
单选题
已经或可能造成实际损失,没有损失但可能形成较大的内控合规风险隐患的问题属于屡查屡犯问题识别的标准之一()
A.正确 B.错误
答案
单选题
对发现的屡查屡犯问题总行是按进行通报()
A.月 B.季 C.半年 D.年
答案
判断题
为推动各银行保险机构加强内控合规文化建设,应持续开展分管负责人走上讲台宣讲合规文化活动,营造高管层带头推合规的文化氛围()
答案
多选题
银行保险机构“巩固治乱象成果促进合规建设”工作的主要任务是()
A.夯实乱象整治工作的思想根基 B.巩固乱象整治工作成果 C.持续推动重点领域问题整治 D.开展强内控促合规建设
答案
判断题
各银行业机构对屡查屡犯、屡纠屡错和各类重复出现的操作风险隐患和违规行为,实行“硬约束”和“零容忍”,不仅要追究当事人的责任,而且要追究上级机构领导的责任()
答案
主观题
请谈谈如何才能避免监管检查中发现问题屡查屡犯的现象
答案
多选题
下列哪些屡查屡犯人员将进行约谈()
A.年度内屡查屡犯问题被累计通报2次(含)以上的直接责任人 B.网点年度内屡查屡犯问题累计被通报2次以上的网点负责人 C.年度内屡查屡犯问题被累计通报2次以上的直接责任人 D.网点年度内屡查屡犯问题累计被通报2次(含)以上的网点负责人
答案
热门试题
以下属于分公司屡查屡犯问题自查责任条线部门职责的是() 主要对经合规提示、合规约谈或其他管理措施后,仍然屡查屡犯的系统性或重要合规风险以及业务开办过程中存在可能招致外部监管强制措施或监管处罚等违规情形,由合规人员(包括合规总监、合规部门负责人)通过规定程序对相关业务或人员直接采取限制或提出限制建议() 下列哪些屡查屡犯人员将进行集中培训() “”,就是要扎实推进“双随机、一公开”工作,对零售户实施分层分类管理,坚决打击违法违规大户,严肃查处屡查屡犯零售户() 对管理不力、屡查屡犯及账外经营等严重违法违规问题,除对直接责任人严肃问责外,还要追究谁的责任() 下列属于屡查屡犯识别标准基础判别情形的是() 凡年度内屡查屡犯问题被约谈次(含)以上的人员,取消当年评优评先资格() 本次“巩固治乱象成果”工作坚持稳中求进工作总基调,精准有效处置重点领域风险,推动银行保险机构厚植合规文化,坚决守住不发生的底线() 本次“巩固治乱象成果”工作要求银行保险机构从哪些方面持续推动重点领域问题整治任务?() 保险机构要大力倡导()理念,提倡并培育全体员工的守法合规意识,使合规成为一种习惯和品德 被审计单位应当对审计发现问题逐条对照、认真整改,并且整改要求着眼于宏观管理,对反复出现、屡查屡犯的问题,要从等方面深入调查研究,认真分析原因,从源头上解决屡查屡犯现象() 是指银行保险机构以外的单位、人员,直接利用银行保险机构产品、服务渠道等,以诈骗、盗窃、抢劫等方式严重侵犯银行保险机构或客户合法权益,或在银行保险机构场所内,以暴力等方式危害银行保险机构场所安全及其从业人员、客户人身安全,已由公.安、司法等机关立案查处的刑事犯罪案件() 对屡查屡犯或问题较严重的机构,要求由该机构分管对应业务的行领导向巡查督导工作领导小组当面说明情况并提出整改方案() 银行保险机构涉刑案件管理办法(试行)中“违法违规行为”是指() 根据《银行保险机构涉刑案件管理办法(试行)》规定,银行保险机构承担案件管理的__责任() 2.保险机构属于非银行金融机构 银行保险机构案件调查工作包括() 银保监会及其派出机构发现银行保险机构存在()声誉风险问题,依法采取相应措施 各保险机构开展“内控合规管理建设年活动”要落实(),制定具体工作方案,()要督促落实公司工作方案,()要对问题整改情况进行评估验收 对违反双录管理制度并屡查屡犯的的销售人员及相关责任人,应()
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